HANSAINVEST Hanseatische Investment – Gesellschaft mit beschränkter Haftung – Halbjahresbericht AI US Dynamic – USD; AI US Dynamic – EUR
HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH
Hamburg
Halbjahresbericht für das Sondervermögen gemäß der OGAW-Richtlinie AI US Dynamic
Sehr geehrte Anlegerin,
sehr geehrter Anleger,
der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des OGAW-Fonds
AI US Dynamic
in der Zeit vom 01. Juli 2021 bis 31. Dezember 2021.
In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von + 4,33 % in der Klasse EUR sowie von + 4,29 % in der Klasse USD.
Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende Dezember darstellte. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben
mit herzlichen Grüßen
Ihre
Hamburg, im Februar 2022
HANSAINVEST-Geschäftsführung
Dr. Jörg W. Stotz
Nicholas Brinckmann
Ludger Wibbeke
Vermögensübersicht zum 31.12.2021
Fondsvermögen: | USD | 6.189.234,77 | (7.108.374,63) |
Umlaufende Anteile: | EUR-Klasse | 14.759 | (10.809) |
USD-Klasse | 38.093 | (52.588) |
Vermögensaufteilung in TUSD/%
Kurswert in Fondswährung |
% des Fonds- vermögens |
% des Fondsvermögens per 30.06.2021 |
|
I. Vermögensgegenstände | |||
1. Aktien | 4.125 | 66,63 | ( 56,74 ) |
2. Anleihen | 1.308 | 21,14 | ( 19,76 ) |
3. Derivate | 1 | 0,02 | ( -0,42 ) |
4. Bankguthaben | 769 | 12,43 | ( 25,31 ) |
5. Sonstige Vermögensgegenstände | 9 | 0,14 | ( 0,08 ) |
II. Verbindlichkeiten | -23 | -0,36 | ( -1,47 ) |
III. Fondsvermögen | 6.189 | 100,00 |
Vermögensaufstellung zum 31.12.2021
Gattungsbezeichnung ISIN Markt |
Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Bestand 31.12.2021 |
Käufe/ Zugänge |
Verkäufe/ Abgänge |
Kurs | Kurswert in USD |
% des Fonds- vermögens |
|
im Berichtszeitraum | ||||||||
Börsengehandelte Wertpapiere | ||||||||
Aktien | ||||||||
Abbott Laboratories US0028241000 |
STK | 349 | 0 | 0 | USD | 141,000000 | 49.209,00 | 0,80 |
AbbVie Inc. US00287Y1091 |
STK | 336 | 0 | 0 | USD | 135,930000 | 45.672,48 | 0,74 |
Accenture PLC IE00B4BNMY34 |
STK | 154 | 0 | 0 | USD | 413,830000 | 63.729,82 | 1,03 |
Advanced Micro Devices US0079031078 |
STK | 349 | 0 | 261 | USD | 145,150000 | 50.657,35 | 0,82 |
Altria US02209S1033 |
STK | 1.810 | 1.810 | 0 | USD | 47,250000 | 85.522,50 | 1,38 |
American Express US0258161092 |
STK | 356 | 0 | 0 | USD | 164,160000 | 58.440,96 | 0,94 |
American Tower Corp. US03027X1000 |
STK | 150 | 150 | 0 | USD | 291,140000 | 43.671,00 | 0,71 |
AT & T US00206R1023 |
STK | 1.126 | 0 | 0 | USD | 24,780000 | 27.902,28 | 0,45 |
Automatic Data Processing US0530151036 |
STK | 227 | 0 | 0 | USD | 245,560000 | 55.742,12 | 0,90 |
Blackrock US09247X1019 |
STK | 59 | 0 | 0 | USD | 913,760000 | 53.911,84 | 0,87 |
Boeing US0970231058 |
STK | 180 | 0 | 0 | USD | 202,710000 | 36.487,80 | 0,59 |
Church & Dwight Co. US1713401024 |
STK | 847 | 0 | 0 | USD | 101,420000 | 85.902,74 | 1,39 |
Citigroup US1729674242 |
STK | 681 | 0 | 0 | USD | 60,430000 | 41.152,83 | 0,66 |
CMS Energy Corp. US1258961002 |
STK | 987 | 987 | 0 | USD | 65,100000 | 64.253,70 | 1,04 |
Colgate-Palmolive US1941621039 |
STK | 863 | 0 | 0 | USD | 84,590000 | 73.001,17 | 1,18 |
Cummins US2310211063 |
STK | 357 | 357 | 0 | USD | 217,840000 | 77.768,88 | 1,26 |
Danaher US2358511028 |
STK | 179 | 0 | 0 | USD | 328,470000 | 58.796,13 | 0,95 |
Dollar General Corp. US2566771059 |
STK | 178 | 0 | 0 | USD | 235,830000 | 41.977,74 | 0,68 |
Edison International US2810201077 |
STK | 916 | 1.380 | 464 | USD | 67,630000 | 61.949,08 | 1,00 |
Exxon Mobil US30231G1022 |
STK | 757 | 0 | 0 | USD | 60,790000 | 46.018,03 | 0,74 |
Fidelity Natl Inform.Svcs Inc. US31620M1062 |
STK | 241 | 0 | 0 | USD | 109,990000 | 26.507,59 | 0,43 |
Gartner US3666511072 |
STK | 152 | 0 | 115 | USD | 332,800000 | 50.585,60 | 0,82 |
General Mills Inc. Registered Shares DL -,10 US3703341046 |
STK | 1.345 | 1.345 | 1.160 | USD | 67,050000 | 90.182,25 | 1,46 |
Home Depot US4370761029 |
STK | 131 | 0 | 0 | USD | 409,940000 | 53.702,14 | 0,87 |
Honeywell International US4385161066 |
STK | 222 | 0 | 0 | USD | 207,110000 | 45.978,42 | 0,74 |
Interpublic Group of Companies US4606901001 |
STK | 1.223 | 1.223 | 0 | USD | 37,770000 | 46.192,71 | 0,75 |
Intl Business Machines US4592001014 |
STK | 412 | 0 | 0 | USD | 133,910000 | 55.170,92 | 0,89 |
Johnson & Johnson US4781601046 |
STK | 228 | 0 | 0 | USD | 172,310000 | 39.286,68 | 0,63 |
JPMorgan Chase & Co. US46625H1005 |
STK | 339 | 0 | 0 | USD | 158,480000 | 53.724,72 | 0,87 |
Kellogg US4878361082 |
STK | 1.088 | 0 | 0 | USD | 63,930000 | 69.555,84 | 1,12 |
Kimberly-Clark US4943681035 |
STK | 501 | 0 | 0 | USD | 141,520000 | 70.901,52 | 1,15 |
Lockheed Martin US5398301094 |
STK | 93 | 0 | 0 | USD | 353,580000 | 32.882,94 | 0,53 |
Lowe’s Companies Inc. US5486611073 |
STK | 239 | 0 | 0 | USD | 256,390000 | 61.277,21 | 0,99 |
MasterCard Inc. US57636Q1040 |
STK | 110 | 0 | 0 | USD | 360,990000 | 39.708,90 | 0,64 |
McKesson US58155Q1031 |
STK | 384 | 384 | 0 | USD | 248,900000 | 95.577,60 | 1,54 |
Medtronic PLC IE00BTN1Y115 |
STK | 348 | 0 | 0 | USD | 104,470000 | 36.355,56 | 0,59 |
Merck & Co. US58933Y1055 |
STK | 425 | 0 | 0 | USD | 77,140000 | 32.784,50 | 0,53 |
Micron Technology US5951121038 |
STK | 682 | 0 | 0 | USD | 93,890000 | 64.032,98 | 1,03 |
Nike US6541061031 |
STK | 343 | 0 | 0 | USD | 167,490000 | 57.449,07 | 0,93 |
Omnicom Group US6819191064 |
STK | 605 | 605 | 0 | USD | 73,760000 | 44.624,80 | 0,72 |
Packaging Corp. of America US6951561090 |
STK | 653 | 653 | 0 | USD | 134,670000 | 87.939,51 | 1,42 |
Parker-Hannifin US7010941042 |
STK | 193 | 193 | 0 | USD | 315,000000 | 60.795,00 | 0,98 |
Pfizer US7170811035 |
STK | 946 | 0 | 0 | USD | 58,400000 | 55.246,40 | 0,89 |
Progressive US7433151039 |
STK | 802 | 802 | 0 | USD | 103,050000 | 82.646,10 | 1,34 |
ProLogis Inc. US74340W1036 |
STK | 335 | 335 | 0 | USD | 167,970000 | 56.269,95 | 0,91 |
S&P Global US78409V1044 |
STK | 95 | 0 | 0 | USD | 470,480000 | 44.695,60 | 0,72 |
salesforce.com Inc. US79466L3024 |
STK | 180 | 0 | 0 | USD | 255,330000 | 45.959,40 | 0,74 |
Starbucks US8552441094 |
STK | 447 | 0 | 0 | USD | 116,240000 | 51.959,28 | 0,84 |
Target US87612E1064 |
STK | 132 | 0 | 137 | USD | 231,910000 | 30.612,12 | 0,49 |
Texas Instruments US8825081040 |
STK | 256 | 0 | 0 | USD | 189,410000 | 48.488,96 | 0,78 |
TJX US8725401090 |
STK | 649 | 0 | 0 | USD | 75,530000 | 49.018,97 | 0,79 |
Union Pacific US9078181081 |
STK | 194 | 0 | 0 | USD | 249,540000 | 48.410,76 | 0,78 |
Verizon US92343V1044 |
STK | 613 | 0 | 0 | USD | 52,250000 | 32.029,25 | 0,52 |
VISA US92826C8394 |
STK | 172 | 0 | 0 | USD | 217,870000 | 37.473,64 | 0,61 |
Walt Disney Co., The US2546871060 |
STK | 279 | 0 | 0 | USD | 155,930000 | 43.504,47 | 0,70 |
Waste Management US94106L1098 |
STK | 318 | 0 | 0 | USD | 165,730000 | 52.702,14 | 0,85 |
Summe der börsengehandelten Wertpapiere | USD | 3.016.000,95 | 48,72 | |||||
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | ||||||||
Aktien | ||||||||
Activision Blizzard Inc. US00507V1098 |
STK | 412 | 0 | 0 | USD | 67,490000 | 27.805,88 | 0,45 |
Adobe Systems Inc. US00724F1012 |
STK | 78 | 0 | 0 | USD | 570,530000 | 44.501,34 | 0,72 |
Alphabet Inc. Reg.Sh. Capi Stk Class C o.N. US02079K1079 |
STK | 11 | 0 | 11 | USD | 2.920,050000 | 32.120,55 | 0,52 |
Amazon.com Inc. US0231351067 |
STK | 11 | 0 | 0 | USD | 3.372,890000 | 37.101,79 | 0,60 |
Amgen US0311621009 |
STK | 133 | 0 | 0 | USD | 226,470000 | 30.120,51 | 0,49 |
Apple Inc. US0378331005 |
STK | 344 | 0 | 0 | USD | 178,200000 | 61.300,80 | 0,99 |
Applied Materials US0382221051 |
STK | 304 | 0 | 0 | USD | 157,980000 | 48.025,92 | 0,78 |
Booking Holdings Inc. Registered Shares DL-,008 US09857L1089 |
STK | 19 | 19 | 0 | USD | 2.395,920000 | 45.522,48 | 0,74 |
Charter Communications Inc. Reg. Sh. Class A DL-,001 US16119P1084 |
STK | 58 | 0 | 0 | USD | 657,230000 | 38.119,34 | 0,62 |
Cisco Systems US17275R1023 |
STK | 728 | 0 | 0 | USD | 63,620000 | 46.315,36 | 0,75 |
CME Group US12572Q1058 |
STK | 239 | 239 | 0 | USD | 228,660000 | 54.649,74 | 0,88 |
Comcast Corp. Class A US20030N1019 |
STK | 805 | 0 | 0 | USD | 50,590000 | 40.724,95 | 0,66 |
Fiserv US3377381088 |
STK | 355 | 0 | 0 | USD | 104,520000 | 37.104,60 | 0,60 |
Gilead Sciences US3755581036 |
STK | 441 | 0 | 0 | USD | 73,360000 | 32.351,76 | 0,52 |
Global Payments US37940X1028 |
STK | 200 | 0 | 0 | USD | 136,290000 | 27.258,00 | 0,44 |
Intel Corp. US4581401001 |
STK | 572 | 0 | 0 | USD | 51,740000 | 29.595,28 | 0,48 |
Intuit Inc. US4612021034 |
STK | 68 | 0 | 48 | USD | 643,360000 | 43.748,48 | 0,71 |
Intuitive Surgical Inc. US46120E6023 |
STK | 168 | 112 | 0 | USD | 363,300000 | 61.034,40 | 0,99 |
Kyndryl Holdings Inc. Registered Shares DL -,01 US50155Q1004 |
STK | 82 | 82 | 0 | USD | 18,380000 | 1.507,16 | 0,02 |
Meta Platforms Inc. Reg.Shares Cl.A DL-,000006 US30303M1027 |
STK | 141 | 0 | 0 | USD | 344,360000 | 48.554,76 | 0,78 |
Microsoft Corp. US5949181045 |
STK | 162 | 0 | 0 | USD | 339,320000 | 54.969,84 | 0,89 |
Netflix Inc. US64110L1061 |
STK | 65 | 0 | 0 | USD | 612,090000 | 39.785,85 | 0,64 |
NVIDIA Corp. US67066G1040 |
STK | 186 | 249 | 146 | USD | 295,860000 | 55.029,96 | 0,89 |
Oracle US68389X1054 |
STK | 597 | 0 | 0 | USD | 88,010000 | 52.541,97 | 0,85 |
PayPal Holdings Inc. US70450Y1038 |
STK | 196 | 0 | 0 | USD | 191,880000 | 37.608,48 | 0,61 |
Qualcomm US7475251036 |
STK | 181 | 0 | 184 | USD | 182,730000 | 33.074,13 | 0,53 |
Tesla Inc. US88160R1014 |
STK | 44 | 0 | 30 | USD | 1.070,340000 | 47.094,96 | 0,76 |
Verzinsliche Wertpapiere | ||||||||
2,125000000% United States of America DL-Notes 15/22 US912828N308 |
USD | 200 | 200 | 0 | % | 101,710938 | 203.421,88 | 3,29 |
0,125000000% United States of America DL-Notes 20/22 US912828ZX16 |
USD | 300 | 0 | 0 | % | 99,962890 | 299.888,67 | 4,85 |
1,750000000% United States of America DL-Notes 2015(22) US912828L575 |
USD | 300 | 300 | 0 | % | 101,103516 | 303.310,55 | 4,90 |
1,750000000% United States of America DL-Notes 2017(22) US912828XW50 |
USD | 300 | 300 | 0 | % | 100,775390 | 302.326,17 | 4,88 |
0,125000000% United States of America DL-Notes 2020(22) US91282CBD20 |
USD | 200 | 200 | 0 | % | 99,722656 | 199.445,31 | 3,22 |
Summe der an organisierten Märkten zugelassenen oder in diese einbezogenen Wertpapiere | USD | 2.415.960,87 | 39,05 | |||||
Summe Wertpapiervermögen | USD | 5.431.961,82 | 87,77 | |||||
Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) |
||||||||
Devisen-Derivate | ||||||||
Forderungen/Verbindlichkeiten | ||||||||
Währungsterminkontrakte | ||||||||
FUTURES EUR/USD 03/22 XCME |
USD | Anzahl 12 | 1,000000 | 1.335,00 | 0,02 | |||
Summe der Devisen-Derivate | USD | 1.335,00 | 0,02 | |||||
Bankguthaben | ||||||||
EUR – Guthaben bei: | ||||||||
Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | EUR | 320.440,46 | 363.074,89 | 5,87 | ||||
Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen: | ||||||||
Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | USD | 405.965,27 | 405.965,27 | 6,56 | ||||
Bank: UniCredit Bank AG | USD | 339,33 | 339,33 | 0,00 | ||||
Summe der Bankguthaben | USD | 769.379,49 | 12,43 | |||||
Sonstige Vermögensgegenstände | ||||||||
Zinsansprüche | USD | 1.340,33 | 3.965,33 | 0,06 | ||||
Dividendenansprüche | USD | 5.247,83 | 5.247,83 | 0,08 | ||||
Summe sonstige Vermögensgegenstände | USD | 9.213,16 | 0,14 | |||||
Sonstige Verbindlichkeiten 1) | USD | -22.654,70 | USD | -22.654,70 | -0,36 | |||
Fondsvermögen | USD | 6.189.234,77 | 100 2) | |||||
AI US Dynamic EUR | ||||||||
Anteilwert | EUR | 110,15 | ||||||
Umlaufende Anteile | STK | 14.759 | ||||||
AI US Dynamic USD | ||||||||
Anteilwert | USD | 114,12 | ||||||
Umlaufende Anteile | STK | 38.093 |
1) noch nicht abgeführte Verwahrstellenvergütung, Verwaltungsvergütung, Performance Fee, Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten
2) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 100,00 %. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 14.316.366,19 USD.
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet.
Devisenkurse (in Mengennotiz) per 30.12.2021
Euro | EUR | 0,882574 | = 1 US-Dollar (USD) |
Marktschlüssel
b) Terminbörsen
XCME | CHICAGO MERCANTILE EXCHANGE |
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen
Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)
Gattungsbezeichnung | ISIN | Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Käufe/ Zugänge |
Verkäufe/ Abgänge |
Volumen in 1.000 |
Börsengehandelte Wertpapiere | |||||
Aktien | |||||
Air Products & Chemicals | US0091581068 | STK | – | 122 | |
Bank of America Corp. | US0605051046 | STK | – | 1.373 | |
Berkshire Hathaway | US0846707026 | STK | – | 177 | |
Chevron Corp. | US1667641005 | STK | 455 | 455 | |
Coca-Cola Co., The | US1912161007 | STK | – | 728 | |
DaVita | US23918K1088 | STK | – | 567 | |
Deere | US2441991054 | STK | – | 175 | |
Eli Lilly and Company Registered Shares o.N. | US5324571083 | STK | – | 204 | |
IHS Markit Ltd. Registered Shares DL -,01 | BMG475671050 | STK | – | 424 | |
McCormick & Co. Inc. | US5797802064 | STK | 1.824 | 1.824 | |
McDonald’s Corp. | US5801351017 | STK | – | 176 | |
Organon & Co. Registered Shares DL -,01 | US68622V1061 | STK | – | 42 | |
PepsiCo Inc | US7134481081 | STK | – | 253 | |
Procter & Gamble | US7427181091 | STK | – | 271 | |
Sherwin-Williams | US8243481061 | STK | 149 | 149 | |
Thermo Fisher Scientific | US8835561023 | STK | – | 86 | |
United Parcel Service | US9113121068 | STK | 396 | 396 | |
UnitedHealth | US91324P1021 | STK | – | 111 | |
Unum | US91529Y1064 | STK | – | 2.435 | |
Walmart Inc. Registered Shares DL -,10 | US9311421039 | STK | – | 277 | |
Western Union | US9598021098 | STK | 3.575 | 3.575 | |
Verzinsliche Wertpapiere | |||||
1,625000000% United States of America DL-Notes 2019(21) | US912828YZ72 | USD | – | 300 | |
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | |||||
Aktien | |||||
Costco Wholesale | US22160K1051 | STK | – | 103 | |
Fastenal | US3119001044 | STK | – | 1.354 | |
Verzinsliche Wertpapiere | |||||
1,125000000% United States of America DL-Notes 2016(21) | US912828T347 | USD | – | 300 | |
1,500000000% United States of America DL-Notes 2015(22) | US912828H862 | USD | 300 | 300 | |
1,500000000% United States of America DL-Notes 2019(21) | US912828YJ31 | USD | – | 300 | |
0,375000000% United States of America DL-Notes 2020(22) | US912828ZG82 | USD | 300 | 300 | |
Nicht notierte Wertpapiere | |||||
Verzinsliche Wertpapiere | |||||
1,750000000% United States of America DL-Notes 2019(21) | US9128287F13 | USD | – | 200 | |
0,125000000% United States of America DL-Notes 2020(22) | US912828ZM50 | USD | 300 | 300 | |
Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) |
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Terminkontrakte | |||||
Währungsterminkontrakte | |||||
Gekaufte Kontrakte: | |||||
Basiswert: Euro/US-Dollar | USD | 1.776,19 | |||
Devisenterminkontrakte (Verkauf) | |||||
Kauf von Devisen auf Termin: | |||||
EUR/USD | USD | 450,00 |
Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV
Angaben nach der Derivateverordnung
Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure | USD | 1.701.750,00 |
Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Sondervermögen
Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte
Donner & Reuschel AG
Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) | 87,77 |
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) | 0,02 |
Sonstige Angaben
AI US Dynamic EUR
Anteilwert | EUR | 110,15 |
Umlaufende Anteile | STK | 14.759 |
AI US Dynamic USD
Anteilwert | USD | 114,12 |
Umlaufende Anteile | STK | 38.093 |
AI US Dynamic EUR | AI US Dynamic USD | |
Währung | EUR | USD |
Verwaltungsvergütung | 1,205%p.a. | 1,205%p.a. |
Ausgabeaufschlag | 0,00% | 0,00% |
Ertragsverwendung | Ausschüttung | Ausschüttung |
Mindestanlagevolumen | – | – |
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
Der Anteilwert wird durch die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH ermittelt. Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum Handel zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Tagesschlusskursen des betroffenen Börsentages gem. § 27 KARBV. Investmentanteile werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt.
Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt (§ 28 KARBV).
Die bezogenen Kurse werden täglich durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft auf Vollständigkeit und Plausibilität geprüft.
Bankguthaben und Festgelder werden mit dem Nominalbetrag und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung der sonstigen Vermögensgegenstände erfolgt zu ihrem Markt- bzw. Nominalbetrag.
An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen
Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütung und Aufwandserstattungen.
Die KVG gewährt für die Anteilklasse AI US Dynamic EUR sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.
Die KVG gewährt für die Anteilklasse AI US Dynamic USD sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.
Beschreibung, wie die Vergütungen und ggf. sonstige Zuwendungen berechnet wurden
Die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH unterliegt den für Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung ihres Vergütungssystems. Die Ausgestaltung des Vergütungssystems hat die Gesellschaft in einer internen Richtlinie über die Vergütungspolitik und Vergütungspraxis geregelt. Ziel ist es, ein Vergütungssystem sicherzustellen, das Fehlanreize zur Eingehung übermäßiger Risiken verhindert. Das Vergütungssystem der HANSAINVEST wird unter Einbeziehung des Risikomanagements und der Compliance Beauftragten mindestens jährlich auf seine Angemessenheit und die Einhaltung der rechtlichen Vorgaben überprüft. Eine Erörterung des Vergütungssystems mit dem Aufsichtsrat findet ebenfalls jährlich statt.
Die Vergütung der Mitarbeiter richtet sich grundsätzlich nach dem Manteltarifvertrag für das Versicherungswesen. Je nach Tätigkeit und Verantwortung erfolgt die Vergütung gemäß der entsprechenden Tarifgruppe. Die Ausgestaltung und Vergütungshöhen der Tarifgruppen werden zwischen Arbeitgeber- und Arbeitnehmerverbänden bzw. der Konzernmutter und den Betriebsräten verhandelt, die HANSAINVEST hat hierauf keinen Einfluss. Nur mit wenigen Mitarbeitern inkl. der leitenden Angestellten sind finanzielle Anreizsysteme für variable Vergütungen und Tantiemen vereinbart. Der Anteil der variablen Vergütung darf dabei maximal 30% der Gesamtvergütung ausmachen. Ein Anreiz, ein unverhältnismäßig großes Risiko für die Gesellschaft einzugehen, resultiert aus der variablen Vergütung nicht.
Die Vergütung für die Geschäftsführer der HANSAINVEST erfolgt auf einzelvertraglicher Basis. Sie setzt sich zusammen aus einer monatlichen festen Vergütung und einer jährlichen Tantieme. Die Höhe der Tantieme wird im gesamten Aufsichtsrat erörtert und festgelegt und orientiert sich nicht am Erfolg der einzelnen Fonds.
Derzeit sind nur die Geschäftsführung als Risikoträger der Gesellschaft eingestuft. Die Gesellschaft überprüft die Vergütungssysteme jährlich. Die Vergütungspolitik der HANSAINVEST erfüllt die Anforderungen des § 37 KAGB, als auch die Leitlinien für solide Vergütungspolitiken unter Berücksichtigung der AIFMD (ESMA/2013/232).
Ergebnisse der jährlichen Überprüfung der Vergütungspolitik
Im Rahmen der internen jährlichen Überprüfung der Einhaltung der Vergütungspolitik ergaben sich keine Anhaltspunkte dafür, dass die Ausgestaltung von fixen und / oder variablen Vergütungen sich nicht an den Regelungen der Richtlinie über die Vergütungspolitik und Vergütungspraxis orientieren.
Angaben zu wesentlichen Änderungen der festgelegten Vergütungspolitik
Keine Änderung im Berichtszeitraum
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