Warburg Invest AG
Hannover
Halbjahresbericht TOP 35 Aktien
WI TOP 35 Aktien
Halbjahresbericht für den Zeitraum 01.09.2021 – 28.02.2022
Halbjahresbericht für WI TOP 35 Aktien
Vermögensübersicht zum 28.02.2022
Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen 1)
I. Vermögensgegenstände 147.673.343,75 100,05
1. Aktien und aktienähnlich 136.767.557,03 92,66
2. Investmentanteile 9.857.770,00 6,68
3. Forderungen 335.830,99 0,23
4. Bankguthaben 712.185,73 0,48
II. Verbindlichkeiten -73.258,21 -0,05
III. Fondsvermögen 147.600.085,54 100,00

1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Vermögensaufstellung zum 28.02.2022
Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück
bzw.
Anteile
bzw.
Whg.
in
1.000 Bestand
28.02.2022 Käufe/​
Zugänge Verkäufe/​
Abgänge Kurs Kurswert
in EUR % des
Fonds-
vermögens
im Berichtszeitraum
Bestandspositionen
Börsengehandelte Wertpapiere EUR 136.767.557,03 92,66
Aktien
Ahold Delhaize N.V., Konkinkl. Aandelen aan toonder EO -,01 NL0011794037 STK 153.330 6.340 3.300 EUR 26,9050 4.125.343,65 2,79
Air Liquide-SA Ét.Expl.P.G.Cl. Actions Port. EO 5,50 FR0000120073 STK 24.750 1.020 530 EUR 148,0000 3.663.000,00 2,48
Allianz SE vink.Namens-Aktien o.N. DE0008404005 STK 16.810 690 360 EUR 207,4500 3.487.234,50 2,36
Anheuser-Busch InBev S.A./​N.V. Actions au Port. o.N. BE0974293251 STK 57.550 2.380 1.240 EUR 58,2500 3.352.287,50 2,27
ASML Holding N.V. Aandelen op naam EO -,09 NL0010273215 STK 14.265 930 310 EUR 589,1000 8.403.511,50 5,69
AXA S.A. Actions Port. EO 2,29 FR0000120628 STK 171.360 7.080 3.690 EUR 24,7700 4.244.587,20 2,88
Banco Santander S.A. Acciones Nom. EO 0,50 ES0113900J37 STK 1.303.240 53.860 28.030 EUR 3,1185 4.064.153,94 2,75
BASF SE Namens-Aktien o.N. DE000BASF111 STK 51.210 2.120 1.100 EUR 60,4300 3.094.620,30 2,10
Bayer AG Namens-Aktien o.N. DE000BAY0017 STK 67.890 2.810 1.460 EUR 52,8800 3.590.023,20 2,43
Bayerische Motoren Werke AG Stammaktien EO 1 DE0005190003 STK 49.715 49.715 0 EUR 88,0200 4.375.914,30 2,96
BNP Paribas S.A. Actions Port. EO 2 FR0000131104 STK 77.610 3.210 1.670 EUR 56,7500 4.404.367,50 2,98
CRH PLC Registered Shares EO -,32 IE0001827041 STK 62.685 2.590 1.350 EUR 40,0000 2.507.400,00 1,70
Danone S.A. Actions Port. EO-,25 FR0000120644 STK 61.760 2.550 1.330 EUR 56,0200 3.459.795,20 2,34
Deutsche Post AG Namens-Aktien o.N. DE0005552004 STK 82.130 3.390 1.770 EUR 45,6250 3.747.181,25 2,54
Deutsche Telekom AG Namens-Aktien o.N. DE0005557508 STK 221.160 9.140 4.760 EUR 16,1800 3.578.368,80 2,42
ENEL S.p.A. Azioni nom. EO 1 IT0003128367 STK 396.330 16.380 8.530 EUR 6,5490 2.595.565,17 1,76
ENI S.p.A. Azioni nom. o.N. IT0003132476 STK 393.430 16.260 8.460 EUR 13,7800 5.421.465,40 3,67
EssilorLuxottica S.A. Actions Port. EO 0,18 FR0000121667 STK 26.190 1.080 560 EUR 159,8000 4.185.162,00 2,84
Iberdrola S.A. Acciones Port. EO -,75 ES0144580Y14 STK 283.810 11.730 6.110 EUR 9,9240 2.816.530,44 1,91
Industria de Diseño Textil SA Acciones Port. EO 0,03 ES0148396007 STK 105.135 4.350 2.260 EUR 24,2400 2.548.472,40 1,73
Infineon Technologies AG Namens-Aktien o.N. DE0006231004 STK 63.090 63.090 0 EUR 31,0500 1.958.944,50 1,33
ING Groep N.V. Aandelen op naam EO -,01 NL0011821202 STK 436.290 18.030 9.380 EUR 11,4040 4.975.451,16 3,37
Intesa Sanpaolo S.p.A. Azioni nom. o.N. IT0000072618 STK 1.772.400 73.260 38.120 EUR 2,4775 4.391.121,00 2,98
Linde PLC Registered Shares EO 0,001 IE00BZ12WP82 STK 17.730 730 380 EUR 261,8500 4.642.600,50 3,15
LVMH Moët Henn. L. Vuitton SE Actions Port. (C.R.) EO 0,3 FR0000121014 STK 7.615 310 160 EUR 666,6000 5.076.159,00 3,44
Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.Namens-Aktien o.N. DE0008430026 STK 13.940 580 300 EUR 252,2000 3.515.668,00 2,38
Oréal S.A., L‘ Actions Port. EO 0,2 FR0000120321 STK 10.730 440 230 EUR 353,9500 3.797.883,50 2,57
Sanofi S.A. Actions Port. EO 2 FR0000120578 STK 44.820 1.850 960 EUR 93,8700 4.207.253,40 2,85
SAP SE Inhaber-Aktien o.N. DE0007164600 STK 37.650 1.560 810 EUR 101,4000 3.817.710,00 2,59
Schneider Electric SE Actions Port. EO 4 FR0000121972 STK 27.760 1.150 600 EUR 140,2400 3.893.062,40 2,64
Siemens AG Namens-Aktien o.N. DE0007236101 STK 28.520 1.180 610 EUR 129,7200 3.699.614,40 2,51
Stellantis N.V. Aandelen op naam EO -,01 NL00150001Q9 STK 177.555 177.555 0 EUR 16,8840 2.997.838,62 2,03
TotalEnergies SE Actions au Porteur EO 2,50 FR0000120271 STK 101.530 4.200 2.180 EUR 48,2700 4.900.853,10 3,32
VINCI S.A. Actions Port. EO 2,50 FR0000125486 STK 39.840 1.650 860 EUR 95,8000 3.816.672,00 2,59
Volkswagen AG Vorzugsaktien o.St. o.N. DE0007664039 STK 18.410 760 400 EUR 185,3200 3.411.741,20 2,31
Investmentanteile EUR 9.857.770,00 6,68
Gruppenfremde Investmentanteile
iShares Core EO STOX.50 U.E.DE Inhaber-Anteile DE0005933956 ANT 247.000 127.400 94.300 EUR 39,9100 9.857.770,00 6,68
Summe Wertpapiervermögen EUR 146.625.327,03 99,34
Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrument und Geldmarktfonds EUR 712.185,73 0,48
Bankguthaben EUR 712.185,73 0,48
EUR – Guthaben bei:
M.M.Warburg & CO [AG & Co.] KGaA EUR 712.185,73 % 100,0000 712.185,73 0,48
Sonstige Vermögensgegenstände EUR 335.830,99 0,23
Ansprüche auf Quellensteuer EUR 31.639,43 31.639,43 0,02
Forderungen aus Steuerverbindlichkeiten EUR 16.948,89 16.948,89 0,01
Sonstige Forderungen EUR 287.242,67 287.242,67 0,19
Sonstige Verbindlichkeiten EUR -73.258,21 -0,05
Verwaltungsvergütung EUR -29.483,63 -29.483,63 -0,02
Verwahrstellenvergütung EUR -4.693,38 -4.693,38 0,00
Prüfungskosten EUR -4.842,11 -4.842,11 0,00
Veröffentlichungskosten EUR -1.200,64 -1.200,64 0,00
Rückstellungen für KESt EUR -16.948,89 -16.948,89 -0,01
Sonstige Kosten EUR -16.089,56 -16.089,56 -0,01
Fondsvermögen EUR 147.600.085,54 100,00 1)
WI TOP 35 Aktien Inhaber-Anteilklasse 1
Anteilwert EUR 153,77
Anzahl Anteile STK 132.670,000
WI TOP 35 Aktien Inhaber-Anteilklasse S
Anteilwert EUR 100,12
Anzahl Anteile STK 1.270.520,000
Fußnoten:

1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze

Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/​Marktsätze bewertet.
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen:
– Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag):
Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw.
Anteile
Whg. in 1.000 Käufe
bzw.
Zugänge Verkäufe
bzw.
Abgänge Volumen
in 1.000
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
Fresenius SE & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.N. DE0005785604 STK 0 73.045
Mercedes-Benz Group AG Namens-Aktien o.N. DE0007100000 STK 0 51.680
Vonovia SE Namens-Aktien o.N. DE000A1ML7J1 STK 0 55.520
Nichtnotierte Wertpapiere
Andere Wertpapiere
Iberdrola S.A. Anrechte ES06445809N8 STK 283.810 283.810
Vonovia SE Inhaber-Bezugsrechte DE000A3MQB30 STK 54.300 54.300

Das Transaktionsvolumen im Konzernverbund beläuft sich auf 37.696.590,79 EUR (99,61%).
Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV
Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 99,34
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00
Sonstige Angaben
WI TOP 35 Aktien Inhaber-Anteilklasse 1
Anteilwert EUR 153,77
Anzahl Anteile STK 132.670,000
WI TOP 35 Aktien Inhaber-Anteilklasse S
Anteilwert EUR 100,12
Anzahl Anteile STK 1.270.520,000
Angewandte Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände (§§ 26 bis 29 und 34 KARBV)

Das im Folgenden dargestellte Vorgehen bei der Bewertung der Vermögensgegenstände des Sondervermögens findet auch in Zeiten höherer Marktvolatilitäten oder auftretender Marktverwerfungen im Zusammenhang mit den Auswirkungen der Coronavirus-Pandemie Anwendung. Darüber hinausgehende Bewertungsanpassungen waren nicht erforderlich.

Der Anteilwert wird gem. § 169 KAGB von der Warburg Invest AG ermittelt.

Die der Anteilwertermittlung im Falle von handelbaren Kursen zugrunde liegenden Wertpapierkurse bzw. Marktsätze werden von der Gesellschaft täglich selbst über verschiedene Datenanbieter bezogen. Dabei erfolgt die Bewertung für Rentenpapiere mit Kursen per 17:15 Uhr des Börsenvortages und die Bewertung von Aktien und börsengehandelten Aktienderivaten mit Schlusskursen des Börsenvortages. Die Einspielung von Zinskurven sowie Kassa- und Terminkursen für die Bewertung von Devisentermingeschäften und Rentenderivaten erfolgt parallel zu den Rentenpapieren mit Kursen per 17:15 Uhr.

Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gem. § 168 Abs. 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung auf Basis geeigneter Bewertungsmodelle unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben (§ 28 Abs. 1 KARBV). Die Verkehrswerte werden in einem mehrstufigen Bewertungsverfahren ermittelt. Die der Anteilwertermittlung im Falle von nicht handelbaren Kursen zugrunde liegenden Wertpapierkurse bzw. Marktsätze werden soweit möglich aus Kursen vergleichbarer Wertpapiere bzw. Renditekursen abgeleitet.

Die bezogenen Kurse werden täglich auf Vollständigkeit und Plausibilität geprüft. Hierzu prüft die Gesellschaft in Abhängigkeit von der Assetklasse die Kursbewegungen zum Vortag, die Kursaktualität, die Abweichungen gegen weitere Kursquellen sowie die Inputparameter für Modellbewertungen.

Investmentanteile werden mit ihrem letzten festgestellten und erhältlichen Net Asset Value bewertet.

Die Bankguthaben und übrigen Forderungen werden mit dem Nominalbetrag, die übrigen Verbindlichkeiten mit dem Rückzahlungsbetrag angesetzt. Festgelder werden – sofern sie kündbar sind und die Rückzahlung bei der Kündigung nicht zum Nennwert zuzüglich Zinsen erfolgt – mit dem Verkehrswert bewertet.

Die Bewertung des Wertpapiervermögens erfolgte zu 100,00% auf Basis von handelbaren Kursen.
weitere zum Verständnis des Berichts erforderliche Angaben

Für den vorliegenden Zeitraum sind keine weiteren Angaben erforderlich.

Hannover, den 17. März 2022

Warburg Invest AG

Caroline Specht Dr. Dirk Rogowski