Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor den Angeboten der Smart Investor Ltd., die angebliche Geschäftssitze in London, Vereinigtes Königreich, und New York, USA, hat. Es besteht der Verdacht, dass das Unternehmen auf der Website smart-ki-investment.de ohne die erforderliche Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen anbietet. Dort tritt das Unternehmen unter dem Namen „Smart Stocks AI“ auf.

In Deutschland dürfen Bankgeschäfte sowie Finanz- und Wertpapierdienstleistungen nur mit einer Genehmigung der BaFin angeboten werden. Einige Unternehmen, darunter auch Smart Investor Ltd., bieten jedoch solche Dienstleistungen ohne die notwendige Erlaubnis an. Informationen darüber, ob ein bestimmtes Unternehmen von der BaFin zugelassen ist, können in der Unternehmensdatenbank der BaFin nachgeschlagen werden.

Diese Warnung der BaFin basiert auf § 37 Absatz 4 des Kreditwesengesetzes.