BAFIN
ALNO Aktiengesellschaft: BaFin setzt Geldbuße fest
ALNO Aktiengesellschaft: BaFin setzt Geldbuße fest Die BaFin hat am 28. April 2021 eine Geldbuße in Höhe von 28.000 Euro gegen die ALNO...
Vorstandshaftung für schlechte Compliance-Bericht der BaFin
Was Vorstandsmitglieder börsennotierter Unternehmen beachten sollten, wenn sie ihre kapitalmarktrechtlichen Pflichten an Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter delegieren. Dringend, aber nicht wichtig: Solche Aufgaben sollen...
Wir fordern: Die BaFin muss jeden Tradinganbieter auf eine schwarze Liste setzen, sofern er
keine Zulassung für Deutschland hat. Diese Liste muss man öffentlich für jeden einsichtbar auf der BaFin-Seite zugänglich machen. Hier hat dann jeder Trading-Interessent...
Deutsche Bank AG: BaFin ergänzt Mandat des Sonderbeauftragten
Deutsche Bank AG: BaFin ergänzt Mandat des Sonderbeauftragten Die BaFin hat am 29. April 2021 gegenüber der Deutsche Bank AG zur Prävention von...
Orderlimits
Orderlimits: Schutz vor hohen Risiken Um böse Überraschungen beim Wertpapierkauf zu vermeiden, sollten Anlegerinnen und Anleger vor der Auftragserteilung festlegen, bis zu welchem...
BaFin: Rundschreiben 06/2021 (GW)
Rundschreiben 06/2021 (GW) Inhalt I. Inhalt der EU- und FATF-Länderlisten wegen Defiziten in der Bekämpfung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und der Finanzierung von Proliferation:...
interactive-trading.com: BaFin ermittelt gegen die Innovative Software Solutions LLC
interactive-trading.com: BaFin ermittelt gegen die Innovative Software Solutions LLC Die BaFin stellt gemäß § 37 Absatz 4 Kreditwesengesetz (KWG) klar, dass die Innovative...
Wertpapierprospekte: BaFin wendet ESMA-Leitlinien zu den Prospektanforderungen an
Die BaFin stimmt mit den Leitlinien der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichts-behörde ESMA zu den Offenlegungspflichten nach der EU-Prospektverordnung überein und wendet die deutsche...
Abwicklungsplanung: BaFin veröffentlicht Rundschreiben
Abwicklungsplanung: BaFin veröffentlicht Rundschreiben Die BaFin hat eine erweiterte Fassung ihres Rundschreibens zu den Mindestanforderungen an Informationssysteme zur Umsetzbarkeit eines Bail-in (MaBail-in) veröffentlicht....
Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen Vontobel Financial Products GmbH
Finanzberichterstattung: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen Vontobel Financial Products GmbH Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 4. Februar 2021 ein Ordnungsgeld...
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