BAFIN
Den richtigen Kunden finden
Bevor Banken ihren Kundinnen und Kunden Finanzinstrumente anbieten, müssen sie prüfen, ob deren Hersteller den Kreis der potenziellen Anleger korrekt bestimmt haben. Nicht...
BaFin durch Strafen zum Millionär?
Unglaublich, wenn man die Strafzahlungen gegen das Unternehmen Fenghua SoleTech AG auf der BaFin Seite liest. Insgesamt 2.250.000 Euro hat die BaFin dann...
BaFin und ESMA Leitlinien
Die BaFin wird Leitlinien der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde ESMA zu offenen Publikumsfonds in ihrer Aufsichtspraxis anwenden. Das teilte die Behörde am 3....
GHoS will Lehren aus der Pandemie in Basel III berücksichtigen und zieht Schlussstrich unter die Agenda der Finanzkrise 2007/2008
Das Lenkungsgremium des Basler Ausschusses für Bankenaufsicht BCBS, die Gruppe der Zentralbankpräsidenten und Leiter der Bankenaufsichtsinstanzen (Group of Governors and Heads of Supervision...
EZB sieht ein abruptes Ende der Corona-Hilfen, die steigende Verschuldung und zunehmende Risikobereitschaft als Gefahren
Die Europäische Zentralbank sieht in der Corona-Pandemie weiterhin eine Gefahr für die Finanzstabilität. In ihrem aktuellen Finanzstabilitätsbericht weist die Notenbank darauf hin, dass...
Liquiditätsanforderungen: BaFin veröffentlicht Schreiben
Die BaFin hat ein Schreiben zur Qualifizierung von Banken und Sparkassen als kleines und nicht komplexes Institut (Small and Non-Complex Institution – SNCI)...
IOSCO definiert Themen mit Corona-Bezug für 2021
Bei der virtuellen Jahrestagung der Internationalen Organisation der Wertpapieraufsichtsbehörden IOSCO haben sich 480 Vertreterinnen und Vertreter aus den 159 Mitgliedsländern Mitte November auch...
Deutsche Handelsbank AG: Anordnung zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
Die BaFin hat am 02. November 2020 gegenüber der Deutschen Handelsbank AG angeordnet, angemessene interne Sicherungsmaßnahmen zu ergreifen und allgemeine Sorgfaltspflichten einzuhalten. Die...
Bravo BaFin: ADCADA International AG, Ruggell (Liechtenstein) und ADCADA Immobilien AG PCC, Ruggell (Liechtenstein)
ADCADA International AG, Ruggell (Liechtenstein) und ADCADA Immobilien AG PCC, Ruggell (Liechtenstein) ADCADA: BaFin ordnet Einstellung und Abwicklung des unerlaubten Einlagengeschäfts an und...
UK-Fonds: Einreichen von Vertriebsanzeigen vor Ablauf der Übergangsfrist möglich
Mit Ablauf der Übergangsfrist am 31. Dezember 2020 können UK-Fonds nicht mehr aufgrund der europäischen Vertriebspassregelungen in Deutschland vertrieben werden. Sollen diese Fonds...
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