BAFIN
Bafin: RAHL-Geschäftsbesorgungsgesellschaft mbH: Verstoß gegen gesetzliche Auskunfts- und Vorlagepflichten
RAHL-Geschäftsbesorgungsgesellschaft mbH: Verstoß gegen gesetzliche Auskunfts- und Vorlagepflichten Aufgrund des öffentlichen Angebots von Vorzugsaktien der Autark Entertainment Group AG in der Bundesrepublik Deutschland...
Kryptoverwahrgeschäft
Geldwäsche Kryptoverwahrgeschäft neue Finanzdienstleistung im KWG Das Kryptoverwahrgeschäft hat als neue Finanzdienstleistung Eingang in das Kreditwesengesetz (KWG) gefunden. Hintergrund ist das Gesetz zur...
BAFIN: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen Deutsche Cannabis AG
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 10. Oktober 2019 ein Ordnungsgeld in Höhe von 2.500 Euro zulasten der Deutsche Cannabis AG festgesetzt....
BAFIN: Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen TOM TAILOR Holding SE
Das Bundesamt für Justiz (BfJ) hat am 10. Oktober 2019 ein Ordnungsgeld in Höhe von 2.500 Euro zulasten der TOM TAILOR Holding SE...
Gudzelak Services GmbH i.G.: BaFin ordnet Einstellung und Abwicklung des Finanztransfergeschäfts an
Die BaFin hat mit Bescheid vom 5. November 2019 gegenüber der Gudzelak Services GmbH i.G. angeordnet, das von ihr unerlaubt betriebene Finanztransfergeschäft sofort...
Finanzanlagenvermittler Berufsgruppe muss ab 1. August 2020 Kundengespräche aufzeichnen
Die zweite Änderungsverordnung zur Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV) ist am 21. Oktober 2019 im Bundesgesetzblatt veröffentlicht worden. Sie regelt die Einzelheiten der Organisations- und Verhaltenspflichten...
StrateVic Finance Group AB: BaFin setzt Zwangsgelder fest
StrateVic Finance Group AB: BaFin setzt Zwangsgelder fest Die BaFin hat zur Durchsetzung einer Anordnung der Erfüllung der Finanzberichterstattungspflichten aus §§ 114 ff....
Österreichs Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA)
Österreichs Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) hat heute, 22.11.2019, per Bescheid für das konzessionierte Kreditinstitut Anglo Austrian AAB Bank AG, vormals Meinl Bank, den Wirtschaftsprüfer Mag....
Main Capital Funding Limited Partnership: BaFin droht Zwangsgelder an
Main Capital Funding Limited Partnership: BaFin droht Zwangsgelder an Die BaFin hat am 7. Oktober 2019 gegen die Main Capital Funding Limited Partnership...
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