FINMA
Julius Bär und der Ärger mit der Finanzmarktaufsicht wegen Geldwäsche Verdacht
Verstösse gegen Geldwäschereibestimmungen: FINMA klärte Verantwortlichkeit von Julius Bär Managern ab Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA hat die Verantwortung von Einzelpersonen für schwere Mängel...
finma-Warnung: Finanzen-Losung
Die FINMA führt und veröffentlicht eine Warnliste mit Unternehmen, die möglicherweise ohne Bewilligung eine Tätigkeit ausüben, bewilligungspflichtig sind und unter die Aufsicht der...
Warnung der Finma: JP Finance; Jean Pierre Technologies LTD
JP Finance; Jean Pierre Technologies LTD Name JP Finance; Jean Pierre Technologies LTD Sitz – Adresse Europaallee 21, 8004 Zürich Internet https://www.jp.finance Handelsregister...
Warnung der Schweizer Finanzmarktaufsicht: Paragon Finance
Paragon Finance Name Paragon Finance Sitz – Adresse Switzerland Internet https://paragon-finance.io/ Handelsregister (HR) Ohne HR-Eintrag
FINMA: WBF Sanktionsliste gegenüber Venezuela geändert
Das Eidgenössische Departement für Wirtschaft, Bildung und Forschung WBF hat eine Änderung des Anhangs 1 der Verordnung vom 28. März 2018 über Massnahmen...
Warnung: iCapital Consultants und I Capital Limited
iCapital Consultants; I Capital Limited Warnung vor möglicherweise unerlaubt tätigen Anbietern Die FINMA führt und veröffentlicht eine Warnliste mit Unternehmen, die möglicherweise ohne...
FINMA rügt Bank SYZ wegen Verstössen in der Geldwäschereibekämpfung
Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA hat in einem Enforcementverfahren festgestellt, dass die Bank SYZ SA gegen die Geldwäschereibestimmungen verstossen hatte. Die Verstösse erfolgten im...
FINMA-Zulassung für zweite Registrierungsstelle nach FIDLEG
Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA hat ARIF als Registrierungsstelle für Kundenberaterinnen und Kundenberater zugelassen. Sie erteilt damit der zweiten Registrierungsstelle nach FIDLEG die Zulassung....
Unterlassungsanweisung: Kurt Albert Breit
Unterlassungsanweisung Name Kurt Albert Breit Verfügung vom 09.03.2020 Details Kurt Albert Breit, geb. 12. November 1958, deutscher Staatsangehöriger, in Tägerwilen (TG), wird angewiesen,...
Walter Hans-Uwe Gebhardt – Untersagung
Name Walter Hans-Uwe Gebhardt Verfügung vom 15.06.2020 Details Walter Hans-Uwe Gebhardt, geb. 13. September 1944, deutscher Staatsangehöriger, in Walchwil (ZG), wird angewiesen, jegliche...
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