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Anlegerschutz

HansaInvest – BRW Balanced Return – V; BRW Balanced Return – Direct; BRW Balanced Return – P; BRW Balanced Return – Institutional

marcisim (CC0), Pixabay
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HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH

Hamburg

Halbjahresbericht für das Sondervermögen gemäß der OGAW-Richtlinie BRW Balanced Return

Sehr geehrte Anlegerin,
sehr geehrter Anleger,

der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des OGAW-Fonds

BRW Balanced Return

in der Zeit vom 01. Juli 2021 bis 31. Dezember 2021.

In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von + 3,68 % in der Klasse V, von + 4,23 % in der Klasse Institutional, von + 3,65 % in der Klasse P sowie von + 4,11 % in Klasse Direct.

Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende Dezember darstellte. Wenn Sie darüber hinaus einen aktuellen Einblick in den Fonds bekommen und unsere Einschätzung der Märkte kennenlernen möchten, besuchen Sie unseren Internetauftritt: Unter www.hansainvest.de veröffentlichen wir regelmäßig einen Kommentar des Fondsmanagements. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben

mit herzlichen Grüßen

Ihre

 

Hamburg, im Februar 2022

 

HANSAINVEST-Geschäftsführung

Dr. Jörg W. Stotz

Nicholas Brinckmann

Ludger Wibbeke

Vermögensübersicht zum 31.12.2021

Fondsvermögen: EUR 253.177.486,67 (247.154.190,45)
Umlaufende Anteile: Direct-Klasse 308.056 (280.416)
Institutional-Klasse 636.161 (625.481)
P-Klasse 2.475 (2.465)
V-Klasse 1.053.494 (1.064.343)

Vermögensaufteilung in TEUR/​%

Kurswert
in Fondswährung
%
des Fonds-
vermögens
%
des Fondsvermögens
per 30.06.2021
I. Vermögensgegenstände
1. Aktien 107.164 42,32 (42,20)
2. Anleihen 20.777 8,21 (8,64)
3. Sonstige Beteiligungswertpapiere 3.406 1,35 (1,20)
4. Sonstige Wertpapiere 112.446 44,42 (44,12)
5. Derivate -710 -0,28 (-0,28)
6. Bankguthaben 10.357 4,08 (4,88)
7. Sonstige Vermögensgegenstände 398 0,16 (0,10)
II. Verbindlichkeiten -661 -0,26 (-0,86)
III. Fondsvermögen 253.177 100,00

Vermögensaufstellung zum 31.12.2021

Gattungsbezeichnung
ISIN
Markt
Stücke bzw.
Anteile bzw.
Whg. in 1.000
Bestand
31.12.2021
Käufe/​
Zugänge
Verkäufe/​
Abgänge
Kurs Kurswert
in EUR
%
des Fonds-
vermögens
im Berichtszeitraum
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
Amadeus IT Group S.A.
ES0109067019
STK 38.446 7.000 0 EUR 59,640000 2.292.919,44 0,90
Henkel AG & Co. KGaA VZO
DE0006048432
STK 33.207 9.794 0 EUR 71,140000 2.362.345,98 0,93
Hermes International
FR0000052292
STK 1.769 0 1.309 EUR 1.537,500000 2.719.837,50 1,07
L‘ Oréal
FR0000120321
STK 6.642 0 1.579 EUR 419,800000 2.788.311,60 1,10
CSL
AU000000CSL8
STK 10.739 10.739 0 AUD 292,500000 2.011.435,02 0,79
Givaudan
CH0010645932
STK 207 207 0 CHF 4.792,000000 957.983,49 0,38
Compass Group
GB00BD6K4575
STK 76.093 0 0 GBP 16,415000 1.488.046,94 0,59
Games Workshop Group PLC Registered Shares LS -,05
GB0003718474
STK 12.694 3.088 0 GBP 100,100000 1.513.782,94 0,60
Relx PLC
GB00B2B0DG97
STK 106.693 0 33.079 GBP 24,040000 3.055.634,64 1,21
Tencent Holdings Ltd.
KYG875721634
STK 65.927 15.900 0 HKD 443,400000 3.307.352,13 1,31
Accenture PLC
IE00B4BNMY34
STK 9.343 0 2.290 USD 413,830000 3.412.394,59 1,35
Automatic Data Processing
US0530151036
STK 13.386 0 2.563 USD 245,560000 2.901.077,76 1,15
Berkshire Hathaway
US0846701086
STK 9 0 0 USD 452.700,000000 3.595.869,56 1,42
Church & Dwight Co.
US1713401024
STK 23.708 0 9.743 USD 101,420000 2.122.117,61 0,84
Estée Lauder
US5184391044
STK 10.241 0 0 USD 367,340000 3.320.179,11 1,31
Johnson & Johnson
US4781601046
STK 20.569 2.080 0 USD 172,310000 3.128.056,48 1,24
MasterCard Inc.
US57636Q1040
STK 12.541 1.515 0 USD 360,990000 3.995.565,59 1,58
MSCI Inc. Registered Shares A DL -,01
US55354G1004
STK 5.486 0 1.378 USD 612,540000 2.965.795,37 1,17
Nike
US6541061031
STK 16.846 0 3.854 USD 167,490000 2.490.213,62 0,98
S&P Global
US78409V1044
STK 7.187 0 3.951 USD 470,480000 2.984.281,15 1,18
Stryker
US8636671013
STK 7.001 0 0 USD 270,690000 1.672.565,81 0,66
Taiwan Semiconduct.Manufact.
US8740391003
STK 24.673 0 0 USD 120,420000 2.622.234,38 1,04
VISA
US92826C8394
STK 19.331 695 0 USD 217,870000 3.717.086,60 1,47
Waters Corp.
US9418481035
STK 10.093 0 1.692 USD 372,010000 3.313.796,33 1,31
Verzinsliche Wertpapiere
7,875000000% Inter-American Dev. Bank RP/​DL-MTN 16/​23
XS1377496457
IDR 66.250.000 0 0 % 103,634500 4.246.733,67 1,68
6,200000000% Asian Development Bank IR/​DL-Medium-Term Nts 2016(26)
XS1496739464
INR 99.550 0 0 % 100,877500 1.191.183,14 0,47
6,500000000% Mexiko MN-Bonos 2012(22)
MX0MGO0000Q0
STK 1.227.500 0 0 % 100,604446 5.320.991,17 2,10
Sonstige Beteiligungswertpapiere
Roche Holding AG Inhaber-Genußscheine o.N.
CH0012032048
STK 9.272 0 0 CHF 380,333600 3.405.720,35 1,35
Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR 78.903.511,97 31,18
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere
Aktien
Coloplast
DK0060448595
STK 19.847 0 0 DKK 1.151,000000 3.071.923,32 1,21
Novo-Nordisk
DK0060534915
STK 45.665 13.330 27.422 DKK 735,000000 4.513.474,35 1,78
Adobe Systems Inc.
US00724F1012
STK 6.392 0 1.901 USD 570,530000 3.218.593,85 1,27
Alphabet Inc. Cl. A
US02079K3059
STK 1.426 0 186 USD 2.924,010000 3.680.012,59 1,45
Apple Inc.
US0378331005
STK 22.494 0 4.189 USD 178,200000 3.537.735,14 1,40
Booking Holdings Inc. Registered Shares DL-,008
US09857L1089
STK 856 0 0 USD 2.395,920000 1.810.076,80 0,71
Costco Wholesale
US22160K1051
STK 5.829 0 0 USD 563,910000 2.901.047,08 1,15
Intuit Inc.
US4612021034
STK 5.356 0 2.284 USD 643,360000 3.041.203,97 1,20
IPG Photonics Corp. Registered Shares DL -,0001
US44980X1090
STK 10.168 1.543 0 USD 172,270000 1.545.952,39 0,61
Meta Platforms Inc. Reg.Shares Cl.A DL-,000006
US30303M1027
STK 12.031 983 2.202 USD 344,360000 3.656.498,09 1,44
Microsoft Corp.
US5949181045
STK 19.841 0 5.669 USD 339,320000 5.941.880,87 2,35
PayPal Holdings Inc.
US70450Y1038
STK 16.472 4.613 0 USD 191,880000 2.789.503,87 1,10
Qualcomm
US7475251036
STK 7.764 0 2.933 USD 182,730000 1.252.121,02 0,49
Verisk Analytics Inc. Registered Shs Cl.A DL -,001
US92345Y1064
STK 7.283 7.283 0 USD 228,090000 1.466.113,12 0,58
Verzinsliche Wertpapiere
0,000000000% Bundesrep.Deutschland Bundesobl.Ser.175 v. 17/​22
DE0001141752
EUR 10.000 0 0 % 100,181000 10.018.100,00 3,96
Summe der an organisierten Märkten zugelassenen oder in diese einbezogenen Wertpapiere EUR 52.444.236,46 20,70
Investmentanteile
Gruppenfremde Investmentanteile
AXA W.F.-ASIAN SHORT DURAT.BDS Namens-Anteile I Dis.EUR H o.N
LU1196532078
ANT 67.277 5.365 0 EUR 90,170000 6.066.367,09 2,40
BayernInv.Alpha Select Bond-F. Inhaber-Anteile A EUR-HGD.
DE000A2H9AR0
ANT 6.453 5.654 0 EUR 972,120000 6.272.766,64 2,48
BlueBay Fds-Inv.Gr.Euro Agg.Bd Nam.-Ant. I-EUR (AIDiv) o.N.
LU0549545654
ANT 105.556 4.440 0 EUR 117,850000 12.439.774,60 4,91
Carmignac Portf.- Unc. Credit Namens-Ant. W EUR Acc. o.N.
LU1623763148
ANT 42.178 42.178 0 EUR 148,770000 6.274.821,06 2,48
Evli Nordic Corporate Bondon Inh.-Ant. IA EUR Dis. oN
FI0008812003
ANT 124.407 3.882 0 EUR 100,789000 12.538.829,91 4,95
Flossbach von Storch – Bond Opportunities I
LU0399027886
ANT 85.912 2.611 0 EUR 145,170000 12.471.845,04 4,93
KEPLER Europa Rentenfonds IT A
AT0000A20D95
ANT 88.949 0 0 EUR 103,170000 9.176.868,33 3,62
Legg Mason GF-LM Br.G.Inc.Opt. Namens-Ant.Prem.Acc.EUR Hed.oN
IE00B7VSG479
ANT 98.389 4.499 0 EUR 127,550000 12.549.516,95 4,96
M&G(L)IF1-M&G(L)Optimal Inc.Fd Act. Nom. C EUR Dis. oN
LU1670724886
ANT 938.294 48.097 0 EUR 10,088700 9.466.166,68 3,74
Nordea 1-Low Dur.Europ.Cov.Bd Act. Nom. AI EUR Dis. oN
LU1857276965
ANT 62.122 2.607 0 EUR 100,830000 6.263.761,26 2,47
PIMCO FDS GL INVES.SER.-Income Reg. Sh. Inst. EUR H. Inc.o.N.
IE00B8D0PH41
ANT 1.215.687 75.039 0 EUR 10,370000 12.606.674,19 4,98
Solitaire Global Bond Fund Inhaber-Anteile A EUR o.N.
LI0325825532
ANT 574.415 27.769 0 EUR 11,000000 6.318.565,00 2,50
Summe der Investmentanteile EUR 112.445.956,75 44,42
Summe Wertpapiervermögen EUR 243.793.705,18 96,30
Derivate
(Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen)
Aktienindex-Derivate
Forderungen/​Verbindlichkeiten
Aktienindex-Terminkontrakte
DAX Future 18.03.2022
XEUR
EUR Anzahl -4 -24.400,00 -0,01
Euro STOXX Index Futures 18.03.2022
XEUR
EUR Anzahl -228 -134.520,00 -0,05
Euro STOXX Index Futures 18.03.2022
XEUR
EUR Anzahl -30 -17.700,00 -0,01
E-Mini S&P 500 18.03.2022
XCME
USD Anzahl -110 -544.536,59 -0,21
Summe der Aktienindex-Derivate EUR -721.156,59 -0,28
Devisen-Derivate
Forderungen/​Verbindlichkeiten
Währungsterminkontrakte
FUTURES EUR/​USD 03/​22
XCME
USD Anzahl 208 1,133050 11.473,46 0,00
Summe der Devisen-Derivate EUR 11.473,46 0,00
Bankguthaben
EUR – Guthaben bei:
Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG EUR 8.425.068,07 8.425.068,07 3,33
Bank: DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. EUR 1.000.000,00 1.000.000,00 0,39
Guthaben in sonstigen EU/​EWR-Währungen:
Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG DKK 49,74 6,69 0,00
Guthaben in Nicht-EU/​EWR-Währungen:
Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG CHF -0,04 -0,04 0,00
Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG AUD 18.793,71 12.034,52 0,00
Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG HKD 12.703,37 1.437,28 0,00
Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG USD 1.028.350,40 907.594,90 0,36
Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG GBP 8.529,38 10.161,28 0,00
Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG MXN 11.009,08 474,36 0,00
Summe der Bankguthaben EUR 10.356.777,06 4,08
Sonstige Vermögensgegenstände
Zinsansprüche EUR 275.447,26 275.447,26 0,11
Dividendenansprüche EUR 38.160,32 38.160,32 0,01
Ansprüche auf Ausschüttung EUR 44.615,71 44.615,71 0,02
Quellensteueransprüche EUR 39.565,11 39.873,79 0,02
Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR 398.097,08 0,16
Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme
Kredite in Nicht-EU/​EWR-Währungen CHF -0,04 -0,04 0,00
Summe der Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme EUR -0,04 0,00
Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR -661.409,48 EUR -661.409,48 -0,26
Fondsvermögen EUR 253.177.486,67 100 2)
BRW Balanced Return Direct
Anteilwert EUR 117,53
Umlaufende Anteile STK 308.056
BRW Balanced Return Institutional
Anteilwert EUR 125,57
Umlaufende Anteile STK 636.161
BRW Balanced Return P
Anteilwert EUR 114,27
Umlaufende Anteile STK 2.475
BRW Balanced Return V
Anteilwert EUR 129,86
Umlaufende Anteile STK 1.053.494

1) noch nicht abgeführte Verwahrstellenvergütung, Verwaltungsvergütung, Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten, Performance Fee
2) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 87, 41 %. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 246.772.290,74 EUR.

Wertpapierkurse bzw. Marktsätze

Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/​Marktsätze bewertet.

Devisenkurse (in Mengennotiz)

per 30.12.2021
Australischer Dollar AUD 1,561650 = 1 Euro (EUR)
Schweizer Franken CHF 1,035450 = 1 Euro (EUR)
Dänische Krone DKK 7,436350 = 1 Euro (EUR)
Britisches Pfund GBP 0,839400 = 1 Euro (EUR)
Hongkong-Dollar HKD 8,838500 = 1 Euro (EUR)
Rupiah IDR 16.167,215000 = 1 Euro (EUR)
Indische Rupie52 INR 84,305719 = 1 Euro (EUR)
Mexikanischer Peso MXN 23,208450 = 1 Euro (EUR)
Polnischer Zloty PLN 4,593700 = 1 Euro (EUR)
US-Dollar USD 1,133050 = 1 Euro (EUR)

Marktschlüssel

b) Terminbörsen

XEUR EUREX DEUTSCHLAND
XCME CHICAGO MERCANTILE EXCHANGE

Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen

Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)

Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw.
Anteile bzw.
Whg. in 1.000
Käufe/​
Zugänge
Verkäufe/​
Abgänge
Volumen
in 1.000
Börsengehandelte Wertpapiere
Aktien
Samsung Electronics US7960502018 STK 1.238
Verzinsliche Wertpapiere
6,450000000% Asian Development Bank IR/​DL-Medium-Term Nts 2016(21) XS1464940565 INR 70.800
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere
Aktien
Gilead Sciences US3755581036 STK 45.394
Investmentanteile
Gruppenfremde Investmentanteile
BayernInv.Alpha Select Bond-F. Inhaber-Anteile EUR-Hedged DE000A1XDYZ9 ANT -299 5.295
DPAM L-Bds. EO Corp.High Yield Actions au Port. E Dis. o.N. LU0966249483 ANT 41.488
Derivate
(in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe)
Terminkontrakte
Aktienindex-Terminkontrakte
Verkaufte Kontrakte:
Basiswerte: DAX Index, ESTX Index (Price) (EUR) EUR 15.828,67
Basiswert: S&P 500 Index USD 43.077,96
Währungsterminkontrakte
Gekaufte Kontrakte:
Basiswert: Euro/​US-Dollar USD 45.278,00

Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV

Angaben nach der Derivateverordnung

Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure EUR 30.918.329,84

Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Sondervermögen

Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte

Donner & Reuschel AG

Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 96,30
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,28

Sonstige Angaben

BRW Balanced Return Direct

Anteilwert EUR 117,53
Umlaufende Anteile STK 308.056

BRW Balanced Return Institutional

Anteilwert EUR 125,57
Umlaufende Anteile STK 636.161

BRW Balanced Return P

Anteilwert EUR 114,27
Umlaufende Anteile STK 2.475

BRW Balanced Return V

Anteilwert EUR 129,86
Umlaufende Anteile STK 1.053.494

 

BRW Balanced Return Direct BRW Balanced Return Institutional BRW Balanced Return P BRW Balanced Return V
Währung EUR EUR EUR EUR
Verwaltungsvergütung 1,065%p.a. 0,815%p.a. 1,740%p.a. 1,365%p.a.
Ausgabeaufschlag 0,00% 0,00% 4,00% 0,00%
Ertragsverwendung ausschüttend ausschüttend ausschüttend ausschüttend
Mindestanlagevolumen EUR 5.000.000

Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände

Der Anteilwert wird durch die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH ermittelt. Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum Handel zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Tagesschlusskursen des betroffenen Börsentages gem. § 27 KARBV. Investmentanteile werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt.

Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt (§ 28 KARBV).

Die bezogenen Kurse werden täglich durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft auf Vollständigkeit und Plausibilität geprüft.

Bankguthaben und Festgelder werden mit dem Nominalbetrag und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung der sonstigen Vermögensgegenstände erfolgt zu ihrem Markt- bzw. Nominalbetrag.

An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen

Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütung und Aufwandserstattungen.

Die KVG gewährt in der Anteilklasse Direct sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.

Die KVG gewährt in der Anteilklasse Institutional sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.

Die KVG gewährt in der Anteilklasse P sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.

Die KVG gewährt in der Anteilklasse V sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.

Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile

Die Verwaltungsvergütung für Gruppenfremde Investmentanteile beträgt:

AXA W.F.-ASIAN SHORT DURAT.BDS Namens-Anteile I Dis.EUR H o.N 0,5500 %
BayernInv.Alpha Select Bond-F. Inhaber-Anteile A EUR-HGD. 0,3500 %
BlueBay Fds-Inv.Gr.Euro Agg.Bd Nam.-Ant. I-EUR (AIDiv) o.N. 0,5000 %
Carmignac Portf.- Unc. Credit Namens-Ant. W EUR Acc. o.N. 0,6000 %
Evli Nordic Corporate Bondon Inh.-Ant. IA EUR Dis. oN 0,4000 %
Flossbach von Storch – Bond Opportunities I 0,4300 %
KEPLER Europa Rentenfonds IT A 0,3600 %
Legg Mason GF-LM Br.G.Inc.Opt. Namens-Ant.Prem.Acc.EUR Hed.oN 0,5500 %
M&G(L)IF1-M&G(L)Optimal Inc.Fd Act. Nom. C EUR Dis. oN 0,7500 %
Nordea 1-Low Dur.Europ.Cov.Bd Act. Nom. AI EUR Dis. oN 0,2500 %
PIMCO FDS GL INVES.SER.-Income Reg. Sh. Inst. EUR H. Inc.o.N. 0,5500 %
Solitaire Global Bond Fund Inhaber-Anteile A EUR o.N. 0,0700 %
BayernInv.Alpha Select Bond-F. Inhaber-Anteile EUR-Hedged 0,5000 %
DPAM L-Bds. EO Corp.High Yield Actions au Port. E Dis. o.N. 0,4000 %

Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet.

Beschreibung, wie die Vergütungen und ggf. sonstige Zuwendungen berechnet wurden

Die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH unterliegt den für Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung ihres Vergütungssystems. Die Ausgestaltung des Vergütungssystems hat die Gesellschaft in einer internen Richtlinie über die Vergütungspolitik und Vergütungspraxis geregelt. Ziel ist es, ein Vergütungssystem sicherzustellen, das Fehlanreize zur Eingehung übermäßiger Risiken verhindert. Das Vergütungssystem der HANSAINVEST wird unter Einbeziehung des Risikomanagements und der Compliance Beauftragten mindestens jährlich auf seine Angemessenheit und die Einhaltung der rechtlichen Vorgaben überprüft. Eine Erörterung des Vergütungssystems mit dem Aufsichtsrat findet ebenfalls jährlich statt.

Die Vergütung der Mitarbeiter richtet sich grundsätzlich nach dem Manteltarifvertrag für das Versicherungswesen. Je nach Tätigkeit und Verantwortung erfolgt die Vergütung gemäß der entsprechenden Tarifgruppe. Die Ausgestaltung und Vergütungshöhen der Tarifgruppen werden zwischen Arbeitgeber- und Arbeitnehmerverbänden bzw. der Konzernmutter und den Betriebsräten verhandelt, die HANSAINVEST hat hierauf keinen Einfluss. Nur mit wenigen Mitarbeitern inkl. der leitenden Angestellten sind finanzielle Anreizsysteme für variable Vergütungen und Tantiemen vereinbart. Der Anteil der variablen Vergütung darf dabei maximal 30% der Gesamtvergütung ausmachen. Ein Anreiz, ein unverhältnismäßig großes Risiko für die Gesellschaft einzugehen, resultiert aus der variablen Vergütung nicht.

Die Vergütung für die Geschäftsführer der HANSAINVEST erfolgt auf einzelvertraglicher Basis. Sie setzt sich zusammen aus einer monatlichen festen Vergütung und einer jährlichen Tantieme. Die Höhe der Tantieme wird im gesamten Aufsichtsrat erörtert und festgelegt und orientiert sich nicht am Erfolg der einzelnen Fonds.

Derzeit sind nur die Geschäftsführung als Risikoträger der Gesellschaft eingestuft. Die Gesellschaft überprüft die Vergütungssysteme jährlich. Die Vergütungspolitik der HANSAINVEST erfüllt die Anforderungen des § 37 KAGB, als auch die Leitlinien für solide Vergütungspolitiken unter Berücksichtigung der AIFMD (ESMA/​2013/​232).

Ergebnisse der jährlichen Überprüfung der Vergütungspolitik

Im Rahmen der internen jährlichen Überprüfung der Einhaltung der Vergütungspolitik ergaben sich keine Anhaltspunkte dafür, dass die Ausgestaltung von fixen und /​ oder variablen Vergütungen sich nicht an den Regelungen der Richtlinie über die Vergütungspolitik und Vergütungspraxis orientieren.

Angaben zu wesentlichen Änderungen der festgelegten Vergütungspolitik

Keine Änderung im Berichtszeitraum

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