HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH
Hamburg
Halbjahresbericht für das Sondervermögen gemäß der OGAW-Richtlinie BRW Balanced Return
Sehr geehrte Anlegerin,
sehr geehrter Anleger,
der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des OGAW-Fonds
BRW Balanced Return
in der Zeit vom 01. Juli 2021 bis 31. Dezember 2021.
In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von + 3,68 % in der Klasse V, von + 4,23 % in der Klasse Institutional, von + 3,65 % in der Klasse P sowie von + 4,11 % in Klasse Direct.
Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende Dezember darstellte. Wenn Sie darüber hinaus einen aktuellen Einblick in den Fonds bekommen und unsere Einschätzung der Märkte kennenlernen möchten, besuchen Sie unseren Internetauftritt: Unter www.hansainvest.de veröffentlichen wir regelmäßig einen Kommentar des Fondsmanagements. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben
mit herzlichen Grüßen
Ihre
Hamburg, im Februar 2022
HANSAINVEST-Geschäftsführung
Dr. Jörg W. Stotz
Nicholas Brinckmann
Ludger Wibbeke
Vermögensübersicht zum 31.12.2021
Fondsvermögen: | EUR | 253.177.486,67 | (247.154.190,45) |
Umlaufende Anteile: | Direct-Klasse | 308.056 | (280.416) |
Institutional-Klasse | 636.161 | (625.481) | |
P-Klasse | 2.475 | (2.465) | |
V-Klasse | 1.053.494 | (1.064.343) |
Vermögensaufteilung in TEUR/%
Kurswert in Fondswährung |
% des Fonds- vermögens |
% des Fondsvermögens per 30.06.2021 |
|
I. Vermögensgegenstände | |||
1. Aktien | 107.164 | 42,32 | (42,20) |
2. Anleihen | 20.777 | 8,21 | (8,64) |
3. Sonstige Beteiligungswertpapiere | 3.406 | 1,35 | (1,20) |
4. Sonstige Wertpapiere | 112.446 | 44,42 | (44,12) |
5. Derivate | -710 | -0,28 | (-0,28) |
6. Bankguthaben | 10.357 | 4,08 | (4,88) |
7. Sonstige Vermögensgegenstände | 398 | 0,16 | (0,10) |
II. Verbindlichkeiten | -661 | -0,26 | (-0,86) |
III. Fondsvermögen | 253.177 | 100,00 |
Vermögensaufstellung zum 31.12.2021
Gattungsbezeichnung ISIN Markt |
Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Bestand 31.12.2021 |
Käufe/ Zugänge |
Verkäufe/ Abgänge |
Kurs | Kurswert in EUR |
% des Fonds- vermögens |
|
im Berichtszeitraum | ||||||||
Börsengehandelte Wertpapiere | ||||||||
Aktien | ||||||||
Amadeus IT Group S.A. ES0109067019 |
STK | 38.446 | 7.000 | 0 | EUR | 59,640000 | 2.292.919,44 | 0,90 |
Henkel AG & Co. KGaA VZO DE0006048432 |
STK | 33.207 | 9.794 | 0 | EUR | 71,140000 | 2.362.345,98 | 0,93 |
Hermes International FR0000052292 |
STK | 1.769 | 0 | 1.309 | EUR | 1.537,500000 | 2.719.837,50 | 1,07 |
L‘ Oréal FR0000120321 |
STK | 6.642 | 0 | 1.579 | EUR | 419,800000 | 2.788.311,60 | 1,10 |
CSL AU000000CSL8 |
STK | 10.739 | 10.739 | 0 | AUD | 292,500000 | 2.011.435,02 | 0,79 |
Givaudan CH0010645932 |
STK | 207 | 207 | 0 | CHF | 4.792,000000 | 957.983,49 | 0,38 |
Compass Group GB00BD6K4575 |
STK | 76.093 | 0 | 0 | GBP | 16,415000 | 1.488.046,94 | 0,59 |
Games Workshop Group PLC Registered Shares LS -,05 GB0003718474 |
STK | 12.694 | 3.088 | 0 | GBP | 100,100000 | 1.513.782,94 | 0,60 |
Relx PLC GB00B2B0DG97 |
STK | 106.693 | 0 | 33.079 | GBP | 24,040000 | 3.055.634,64 | 1,21 |
Tencent Holdings Ltd. KYG875721634 |
STK | 65.927 | 15.900 | 0 | HKD | 443,400000 | 3.307.352,13 | 1,31 |
Accenture PLC IE00B4BNMY34 |
STK | 9.343 | 0 | 2.290 | USD | 413,830000 | 3.412.394,59 | 1,35 |
Automatic Data Processing US0530151036 |
STK | 13.386 | 0 | 2.563 | USD | 245,560000 | 2.901.077,76 | 1,15 |
Berkshire Hathaway US0846701086 |
STK | 9 | 0 | 0 | USD | 452.700,000000 | 3.595.869,56 | 1,42 |
Church & Dwight Co. US1713401024 |
STK | 23.708 | 0 | 9.743 | USD | 101,420000 | 2.122.117,61 | 0,84 |
Estée Lauder US5184391044 |
STK | 10.241 | 0 | 0 | USD | 367,340000 | 3.320.179,11 | 1,31 |
Johnson & Johnson US4781601046 |
STK | 20.569 | 2.080 | 0 | USD | 172,310000 | 3.128.056,48 | 1,24 |
MasterCard Inc. US57636Q1040 |
STK | 12.541 | 1.515 | 0 | USD | 360,990000 | 3.995.565,59 | 1,58 |
MSCI Inc. Registered Shares A DL -,01 US55354G1004 |
STK | 5.486 | 0 | 1.378 | USD | 612,540000 | 2.965.795,37 | 1,17 |
Nike US6541061031 |
STK | 16.846 | 0 | 3.854 | USD | 167,490000 | 2.490.213,62 | 0,98 |
S&P Global US78409V1044 |
STK | 7.187 | 0 | 3.951 | USD | 470,480000 | 2.984.281,15 | 1,18 |
Stryker US8636671013 |
STK | 7.001 | 0 | 0 | USD | 270,690000 | 1.672.565,81 | 0,66 |
Taiwan Semiconduct.Manufact. US8740391003 |
STK | 24.673 | 0 | 0 | USD | 120,420000 | 2.622.234,38 | 1,04 |
VISA US92826C8394 |
STK | 19.331 | 695 | 0 | USD | 217,870000 | 3.717.086,60 | 1,47 |
Waters Corp. US9418481035 |
STK | 10.093 | 0 | 1.692 | USD | 372,010000 | 3.313.796,33 | 1,31 |
Verzinsliche Wertpapiere | ||||||||
7,875000000% Inter-American Dev. Bank RP/DL-MTN 16/23 XS1377496457 |
IDR | 66.250.000 | 0 | 0 | % | 103,634500 | 4.246.733,67 | 1,68 |
6,200000000% Asian Development Bank IR/DL-Medium-Term Nts 2016(26) XS1496739464 |
INR | 99.550 | 0 | 0 | % | 100,877500 | 1.191.183,14 | 0,47 |
6,500000000% Mexiko MN-Bonos 2012(22) MX0MGO0000Q0 |
STK | 1.227.500 | 0 | 0 | % | 100,604446 | 5.320.991,17 | 2,10 |
Sonstige Beteiligungswertpapiere | ||||||||
Roche Holding AG Inhaber-Genußscheine o.N. CH0012032048 |
STK | 9.272 | 0 | 0 | CHF | 380,333600 | 3.405.720,35 | 1,35 |
Summe der börsengehandelten Wertpapiere | EUR | 78.903.511,97 | 31,18 | |||||
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | ||||||||
Aktien | ||||||||
Coloplast DK0060448595 |
STK | 19.847 | 0 | 0 | DKK | 1.151,000000 | 3.071.923,32 | 1,21 |
Novo-Nordisk DK0060534915 |
STK | 45.665 | 13.330 | 27.422 | DKK | 735,000000 | 4.513.474,35 | 1,78 |
Adobe Systems Inc. US00724F1012 |
STK | 6.392 | 0 | 1.901 | USD | 570,530000 | 3.218.593,85 | 1,27 |
Alphabet Inc. Cl. A US02079K3059 |
STK | 1.426 | 0 | 186 | USD | 2.924,010000 | 3.680.012,59 | 1,45 |
Apple Inc. US0378331005 |
STK | 22.494 | 0 | 4.189 | USD | 178,200000 | 3.537.735,14 | 1,40 |
Booking Holdings Inc. Registered Shares DL-,008 US09857L1089 |
STK | 856 | 0 | 0 | USD | 2.395,920000 | 1.810.076,80 | 0,71 |
Costco Wholesale US22160K1051 |
STK | 5.829 | 0 | 0 | USD | 563,910000 | 2.901.047,08 | 1,15 |
Intuit Inc. US4612021034 |
STK | 5.356 | 0 | 2.284 | USD | 643,360000 | 3.041.203,97 | 1,20 |
IPG Photonics Corp. Registered Shares DL -,0001 US44980X1090 |
STK | 10.168 | 1.543 | 0 | USD | 172,270000 | 1.545.952,39 | 0,61 |
Meta Platforms Inc. Reg.Shares Cl.A DL-,000006 US30303M1027 |
STK | 12.031 | 983 | 2.202 | USD | 344,360000 | 3.656.498,09 | 1,44 |
Microsoft Corp. US5949181045 |
STK | 19.841 | 0 | 5.669 | USD | 339,320000 | 5.941.880,87 | 2,35 |
PayPal Holdings Inc. US70450Y1038 |
STK | 16.472 | 4.613 | 0 | USD | 191,880000 | 2.789.503,87 | 1,10 |
Qualcomm US7475251036 |
STK | 7.764 | 0 | 2.933 | USD | 182,730000 | 1.252.121,02 | 0,49 |
Verisk Analytics Inc. Registered Shs Cl.A DL -,001 US92345Y1064 |
STK | 7.283 | 7.283 | 0 | USD | 228,090000 | 1.466.113,12 | 0,58 |
Verzinsliche Wertpapiere | ||||||||
0,000000000% Bundesrep.Deutschland Bundesobl.Ser.175 v. 17/22 DE0001141752 |
EUR | 10.000 | 0 | 0 | % | 100,181000 | 10.018.100,00 | 3,96 |
Summe der an organisierten Märkten zugelassenen oder in diese einbezogenen Wertpapiere | EUR | 52.444.236,46 | 20,70 | |||||
Investmentanteile | ||||||||
Gruppenfremde Investmentanteile | ||||||||
AXA W.F.-ASIAN SHORT DURAT.BDS Namens-Anteile I Dis.EUR H o.N LU1196532078 |
ANT | 67.277 | 5.365 | 0 | EUR | 90,170000 | 6.066.367,09 | 2,40 |
BayernInv.Alpha Select Bond-F. Inhaber-Anteile A EUR-HGD. DE000A2H9AR0 |
ANT | 6.453 | 5.654 | 0 | EUR | 972,120000 | 6.272.766,64 | 2,48 |
BlueBay Fds-Inv.Gr.Euro Agg.Bd Nam.-Ant. I-EUR (AIDiv) o.N. LU0549545654 |
ANT | 105.556 | 4.440 | 0 | EUR | 117,850000 | 12.439.774,60 | 4,91 |
Carmignac Portf.- Unc. Credit Namens-Ant. W EUR Acc. o.N. LU1623763148 |
ANT | 42.178 | 42.178 | 0 | EUR | 148,770000 | 6.274.821,06 | 2,48 |
Evli Nordic Corporate Bondon Inh.-Ant. IA EUR Dis. oN FI0008812003 |
ANT | 124.407 | 3.882 | 0 | EUR | 100,789000 | 12.538.829,91 | 4,95 |
Flossbach von Storch – Bond Opportunities I LU0399027886 |
ANT | 85.912 | 2.611 | 0 | EUR | 145,170000 | 12.471.845,04 | 4,93 |
KEPLER Europa Rentenfonds IT A AT0000A20D95 |
ANT | 88.949 | 0 | 0 | EUR | 103,170000 | 9.176.868,33 | 3,62 |
Legg Mason GF-LM Br.G.Inc.Opt. Namens-Ant.Prem.Acc.EUR Hed.oN IE00B7VSG479 |
ANT | 98.389 | 4.499 | 0 | EUR | 127,550000 | 12.549.516,95 | 4,96 |
M&G(L)IF1-M&G(L)Optimal Inc.Fd Act. Nom. C EUR Dis. oN LU1670724886 |
ANT | 938.294 | 48.097 | 0 | EUR | 10,088700 | 9.466.166,68 | 3,74 |
Nordea 1-Low Dur.Europ.Cov.Bd Act. Nom. AI EUR Dis. oN LU1857276965 |
ANT | 62.122 | 2.607 | 0 | EUR | 100,830000 | 6.263.761,26 | 2,47 |
PIMCO FDS GL INVES.SER.-Income Reg. Sh. Inst. EUR H. Inc.o.N. IE00B8D0PH41 |
ANT | 1.215.687 | 75.039 | 0 | EUR | 10,370000 | 12.606.674,19 | 4,98 |
Solitaire Global Bond Fund Inhaber-Anteile A EUR o.N. LI0325825532 |
ANT | 574.415 | 27.769 | 0 | EUR | 11,000000 | 6.318.565,00 | 2,50 |
Summe der Investmentanteile | EUR | 112.445.956,75 | 44,42 | |||||
Summe Wertpapiervermögen | EUR | 243.793.705,18 | 96,30 | |||||
Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) |
||||||||
Aktienindex-Derivate | ||||||||
Forderungen/Verbindlichkeiten | ||||||||
Aktienindex-Terminkontrakte | ||||||||
DAX Future 18.03.2022 XEUR |
EUR | Anzahl -4 | -24.400,00 | -0,01 | ||||
Euro STOXX Index Futures 18.03.2022 XEUR |
EUR | Anzahl -228 | -134.520,00 | -0,05 | ||||
Euro STOXX Index Futures 18.03.2022 XEUR |
EUR | Anzahl -30 | -17.700,00 | -0,01 | ||||
E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -110 | -544.536,59 | -0,21 | ||||
Summe der Aktienindex-Derivate | EUR | -721.156,59 | -0,28 | |||||
Devisen-Derivate | ||||||||
Forderungen/Verbindlichkeiten | ||||||||
Währungsterminkontrakte | ||||||||
FUTURES EUR/USD 03/22 XCME |
USD | Anzahl 208 | 1,133050 | 11.473,46 | 0,00 | |||
Summe der Devisen-Derivate | EUR | 11.473,46 | 0,00 | |||||
Bankguthaben | ||||||||
EUR – Guthaben bei: | ||||||||
Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | EUR | 8.425.068,07 | 8.425.068,07 | 3,33 | ||||
Bank: DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. | EUR | 1.000.000,00 | 1.000.000,00 | 0,39 | ||||
Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen: | ||||||||
Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | DKK | 49,74 | 6,69 | 0,00 | ||||
Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen: | ||||||||
Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | CHF | -0,04 | -0,04 | 0,00 | ||||
Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | AUD | 18.793,71 | 12.034,52 | 0,00 | ||||
Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | HKD | 12.703,37 | 1.437,28 | 0,00 | ||||
Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | USD | 1.028.350,40 | 907.594,90 | 0,36 | ||||
Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | GBP | 8.529,38 | 10.161,28 | 0,00 | ||||
Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | MXN | 11.009,08 | 474,36 | 0,00 | ||||
Summe der Bankguthaben | EUR | 10.356.777,06 | 4,08 | |||||
Sonstige Vermögensgegenstände | ||||||||
Zinsansprüche | EUR | 275.447,26 | 275.447,26 | 0,11 | ||||
Dividendenansprüche | EUR | 38.160,32 | 38.160,32 | 0,01 | ||||
Ansprüche auf Ausschüttung | EUR | 44.615,71 | 44.615,71 | 0,02 | ||||
Quellensteueransprüche | EUR | 39.565,11 | 39.873,79 | 0,02 | ||||
Summe sonstige Vermögensgegenstände | EUR | 398.097,08 | 0,16 | |||||
Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme | ||||||||
Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen | CHF | -0,04 | -0,04 | 0,00 | ||||
Summe der Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme | EUR | -0,04 | 0,00 | |||||
Sonstige Verbindlichkeiten 1) | EUR | -661.409,48 | EUR | -661.409,48 | -0,26 | |||
Fondsvermögen | EUR | 253.177.486,67 | 100 2) | |||||
BRW Balanced Return Direct | ||||||||
Anteilwert | EUR | 117,53 | ||||||
Umlaufende Anteile | STK | 308.056 | ||||||
BRW Balanced Return Institutional | ||||||||
Anteilwert | EUR | 125,57 | ||||||
Umlaufende Anteile | STK | 636.161 | ||||||
BRW Balanced Return P | ||||||||
Anteilwert | EUR | 114,27 | ||||||
Umlaufende Anteile | STK | 2.475 | ||||||
BRW Balanced Return V | ||||||||
Anteilwert | EUR | 129,86 | ||||||
Umlaufende Anteile | STK | 1.053.494 |
1) noch nicht abgeführte Verwahrstellenvergütung, Verwaltungsvergütung, Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten, Performance Fee
2) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 87, 41 %. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 246.772.290,74 EUR.
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet.
Devisenkurse (in Mengennotiz)
per 30.12.2021 | |||
Australischer Dollar | AUD | 1,561650 | = 1 Euro (EUR) |
Schweizer Franken | CHF | 1,035450 | = 1 Euro (EUR) |
Dänische Krone | DKK | 7,436350 | = 1 Euro (EUR) |
Britisches Pfund | GBP | 0,839400 | = 1 Euro (EUR) |
Hongkong-Dollar | HKD | 8,838500 | = 1 Euro (EUR) |
Rupiah | IDR | 16.167,215000 | = 1 Euro (EUR) |
Indische Rupie52 | INR | 84,305719 | = 1 Euro (EUR) |
Mexikanischer Peso | MXN | 23,208450 | = 1 Euro (EUR) |
Polnischer Zloty | PLN | 4,593700 | = 1 Euro (EUR) |
US-Dollar | USD | 1,133050 | = 1 Euro (EUR) |
Marktschlüssel
b) Terminbörsen
XEUR | EUREX DEUTSCHLAND |
XCME | CHICAGO MERCANTILE EXCHANGE |
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen
Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)
Gattungsbezeichnung | ISIN | Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Käufe/ Zugänge |
Verkäufe/ Abgänge |
Volumen in 1.000 |
Börsengehandelte Wertpapiere | |||||
Aktien | |||||
Samsung Electronics | US7960502018 | STK | – | 1.238 | |
Verzinsliche Wertpapiere | |||||
6,450000000% Asian Development Bank IR/DL-Medium-Term Nts 2016(21) | XS1464940565 | INR | – | 70.800 | |
An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | |||||
Aktien | |||||
Gilead Sciences | US3755581036 | STK | – | 45.394 | |
Investmentanteile | |||||
Gruppenfremde Investmentanteile | |||||
BayernInv.Alpha Select Bond-F. Inhaber-Anteile EUR-Hedged | DE000A1XDYZ9 | ANT | -299 | 5.295 | |
DPAM L-Bds. EO Corp.High Yield Actions au Port. E Dis. o.N. | LU0966249483 | ANT | – | 41.488 | |
Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) |
|||||
Terminkontrakte | |||||
Aktienindex-Terminkontrakte | |||||
Verkaufte Kontrakte: | |||||
Basiswerte: DAX Index, ESTX Index (Price) (EUR) | EUR | 15.828,67 | |||
Basiswert: S&P 500 Index | USD | 43.077,96 | |||
Währungsterminkontrakte | |||||
Gekaufte Kontrakte: | |||||
Basiswert: Euro/US-Dollar | USD | 45.278,00 |
Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV
Angaben nach der Derivateverordnung
Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure | EUR | 30.918.329,84 |
Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Sondervermögen
Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte
Donner & Reuschel AG
Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) | 96,30 |
Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) | -0,28 |
Sonstige Angaben
BRW Balanced Return Direct
Anteilwert | EUR | 117,53 |
Umlaufende Anteile | STK | 308.056 |
BRW Balanced Return Institutional
Anteilwert | EUR | 125,57 |
Umlaufende Anteile | STK | 636.161 |
BRW Balanced Return P
Anteilwert | EUR | 114,27 |
Umlaufende Anteile | STK | 2.475 |
BRW Balanced Return V
Anteilwert | EUR | 129,86 |
Umlaufende Anteile | STK | 1.053.494 |
BRW Balanced Return Direct | BRW Balanced Return Institutional | BRW Balanced Return P | BRW Balanced Return V | |
Währung | EUR | EUR | EUR | EUR |
Verwaltungsvergütung | 1,065%p.a. | 0,815%p.a. | 1,740%p.a. | 1,365%p.a. |
Ausgabeaufschlag | 0,00% | 0,00% | 4,00% | 0,00% |
Ertragsverwendung | ausschüttend | ausschüttend | ausschüttend | ausschüttend |
Mindestanlagevolumen | – | EUR 5.000.000 | – | – |
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
Der Anteilwert wird durch die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH ermittelt. Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum Handel zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Tagesschlusskursen des betroffenen Börsentages gem. § 27 KARBV. Investmentanteile werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt.
Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt (§ 28 KARBV).
Die bezogenen Kurse werden täglich durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft auf Vollständigkeit und Plausibilität geprüft.
Bankguthaben und Festgelder werden mit dem Nominalbetrag und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung der sonstigen Vermögensgegenstände erfolgt zu ihrem Markt- bzw. Nominalbetrag.
An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen
Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütung und Aufwandserstattungen.
Die KVG gewährt in der Anteilklasse Direct sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.
Die KVG gewährt in der Anteilklasse Institutional sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.
Die KVG gewährt in der Anteilklasse P sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.
Die KVG gewährt in der Anteilklasse V sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.
Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile
Die Verwaltungsvergütung für Gruppenfremde Investmentanteile beträgt:
AXA W.F.-ASIAN SHORT DURAT.BDS Namens-Anteile I Dis.EUR H o.N | 0,5500 % |
BayernInv.Alpha Select Bond-F. Inhaber-Anteile A EUR-HGD. | 0,3500 % |
BlueBay Fds-Inv.Gr.Euro Agg.Bd Nam.-Ant. I-EUR (AIDiv) o.N. | 0,5000 % |
Carmignac Portf.- Unc. Credit Namens-Ant. W EUR Acc. o.N. | 0,6000 % |
Evli Nordic Corporate Bondon Inh.-Ant. IA EUR Dis. oN | 0,4000 % |
Flossbach von Storch – Bond Opportunities I | 0,4300 % |
KEPLER Europa Rentenfonds IT A | 0,3600 % |
Legg Mason GF-LM Br.G.Inc.Opt. Namens-Ant.Prem.Acc.EUR Hed.oN | 0,5500 % |
M&G(L)IF1-M&G(L)Optimal Inc.Fd Act. Nom. C EUR Dis. oN | 0,7500 % |
Nordea 1-Low Dur.Europ.Cov.Bd Act. Nom. AI EUR Dis. oN | 0,2500 % |
PIMCO FDS GL INVES.SER.-Income Reg. Sh. Inst. EUR H. Inc.o.N. | 0,5500 % |
Solitaire Global Bond Fund Inhaber-Anteile A EUR o.N. | 0,0700 % |
BayernInv.Alpha Select Bond-F. Inhaber-Anteile EUR-Hedged | 0,5000 % |
DPAM L-Bds. EO Corp.High Yield Actions au Port. E Dis. o.N. | 0,4000 % |
Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet.
Beschreibung, wie die Vergütungen und ggf. sonstige Zuwendungen berechnet wurden
Die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH unterliegt den für Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung ihres Vergütungssystems. Die Ausgestaltung des Vergütungssystems hat die Gesellschaft in einer internen Richtlinie über die Vergütungspolitik und Vergütungspraxis geregelt. Ziel ist es, ein Vergütungssystem sicherzustellen, das Fehlanreize zur Eingehung übermäßiger Risiken verhindert. Das Vergütungssystem der HANSAINVEST wird unter Einbeziehung des Risikomanagements und der Compliance Beauftragten mindestens jährlich auf seine Angemessenheit und die Einhaltung der rechtlichen Vorgaben überprüft. Eine Erörterung des Vergütungssystems mit dem Aufsichtsrat findet ebenfalls jährlich statt.
Die Vergütung der Mitarbeiter richtet sich grundsätzlich nach dem Manteltarifvertrag für das Versicherungswesen. Je nach Tätigkeit und Verantwortung erfolgt die Vergütung gemäß der entsprechenden Tarifgruppe. Die Ausgestaltung und Vergütungshöhen der Tarifgruppen werden zwischen Arbeitgeber- und Arbeitnehmerverbänden bzw. der Konzernmutter und den Betriebsräten verhandelt, die HANSAINVEST hat hierauf keinen Einfluss. Nur mit wenigen Mitarbeitern inkl. der leitenden Angestellten sind finanzielle Anreizsysteme für variable Vergütungen und Tantiemen vereinbart. Der Anteil der variablen Vergütung darf dabei maximal 30% der Gesamtvergütung ausmachen. Ein Anreiz, ein unverhältnismäßig großes Risiko für die Gesellschaft einzugehen, resultiert aus der variablen Vergütung nicht.
Die Vergütung für die Geschäftsführer der HANSAINVEST erfolgt auf einzelvertraglicher Basis. Sie setzt sich zusammen aus einer monatlichen festen Vergütung und einer jährlichen Tantieme. Die Höhe der Tantieme wird im gesamten Aufsichtsrat erörtert und festgelegt und orientiert sich nicht am Erfolg der einzelnen Fonds.
Derzeit sind nur die Geschäftsführung als Risikoträger der Gesellschaft eingestuft. Die Gesellschaft überprüft die Vergütungssysteme jährlich. Die Vergütungspolitik der HANSAINVEST erfüllt die Anforderungen des § 37 KAGB, als auch die Leitlinien für solide Vergütungspolitiken unter Berücksichtigung der AIFMD (ESMA/2013/232).
Ergebnisse der jährlichen Überprüfung der Vergütungspolitik
Im Rahmen der internen jährlichen Überprüfung der Einhaltung der Vergütungspolitik ergaben sich keine Anhaltspunkte dafür, dass die Ausgestaltung von fixen und / oder variablen Vergütungen sich nicht an den Regelungen der Richtlinie über die Vergütungspolitik und Vergütungspraxis orientieren.
Angaben zu wesentlichen Änderungen der festgelegten Vergütungspolitik
Keine Änderung im Berichtszeitraum
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