HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH
Hamburg
Halbjahresbericht für das Sondervermögen gemäß der OGAW-Richtlinie TBF SPECIAL INCOME
Sehr geehrte Anlegerin,
sehr geehrter Anleger,
der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des OGAW-Fonds
TBF SPECIAL INCOME
in der Zeit vom 01. Juli 2021 bis 31. Dezember 2021.
In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von – 4,10 % in der Klasse EUR I, von – 4,46 % in der Klasse CHF R, von – 4,35 % in der Klasse EUR R und von – 4,15 % in der Klasse CHF I.
Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende Dezember darstellte. Wenn Sie darüber hinaus einen aktuellen Einblick in den Fonds bekommen und unsere Einschätzung der Märkte kennenlernen möchten, besuchen Sie unseren Internetauftritt: Unter www.hansainvest.de veröffentlichen wir regelmäßig einen Kommentar des Fondsmanagements. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben
mit herzlichen Grüßen
Ihre
Hamburg, im Februar 2022
HANSAINVEST-Geschäftsführung
Dr. Jörg W. Stotz
Nicholas Brinckmann
Ludger Wibbeke
Vermögensübersicht zum 31.12.2021
| Fondsvermögen: | EUR | 458.057.253,99 | (525.437.546,92) |
| Umlaufende Anteile: | CHF (I)-Klasse | 82.729 | (83.343) |
| CHF (R)-Klasse | 24.870 | (27.800) | |
| EUR (I)-Klasse | 2.484.500 | (2.511.470) | |
| EUR (R)-Klasse | 1.234.252 | (1.521.524) |
Vermögensaufteilung in TEUR/%
| Kurswert in Fondswährung |
% des Fonds- vermögens |
% des Fondsvermögens per 30.06.2021 |
|
| I. Vermögensgegenstände | |||
| 1. Aktien | 255.602 | 55,80 | (55,25) |
| 2. Anleihen | 131.987 | 28,82 | (30,57) |
| 3. Sonstige Beteiligungswertpapiere | 0 | 0,00 | (0,49) |
| 4. Sonstige Wertpapiere | 45.434 | 9,92 | (9,77) |
| 5. Derivate | -8.293 | -1,81 | (-0,75) |
| 6. Bankguthaben | 30.971 | 6,76 | (4,39) |
| 7. Sonstige Vermögensgegenstände | 2.761 | 0,60 | (0,63) |
| II. Verbindlichkeiten | -405 | -0,09 | (-0,35) |
| III. Fondsvermögen | 458.057 | 100,00 |
Vermögensaufstellung zum 31.12.2021
| Gattungsbezeichnung ISIN Markt |
Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Bestand 31.12.2021 |
Käufe/ Zugänge |
Verkäufe/ Abgänge |
Kurs | Kurswert in EUR |
% des Fonds- vermögens |
|
| im Berichtszeitraum | ||||||||
| Börsengehandelte Wertpapiere | ||||||||
| Aktien | ||||||||
| DATA MODUL AG Prod.u.V.v.e.S. Inhaber-Aktien o.N. DE0005498901 |
STK | 120.988 | 492 | 0 | EUR | 65,000000 | 7.864.220,00 | 1,73 |
| DMG MORI DE0005878003 |
STK | 425.350 | 0 | 0 | EUR | 42,150000 | 17.928.502,50 | 3,91 |
| E.ON SE DE000ENAG999 |
STK | 340.000 | 0 | 187.000 | EUR | 12,192000 | 4.145.280,00 | 0,90 |
| EUWAX DE0005660104 |
STK | 59.162 | 0 | 0 | EUR | 65,500000 | 3.875.111,00 | 0,85 |
| Homag Group AG DE0005297204 |
STK | 342.792 | 0 | 0 | EUR | 51,500000 | 17.653.788,00 | 3,85 |
| Linde PLC IE00BZ12WP82 |
STK | 8.000 | 0 | 15.000 | EUR | 306,000000 | 2.448.000,00 | 0,53 |
| Orange FR0000133308 |
STK | 400.000 | 0 | 0 | EUR | 9,426000 | 3.770.400,00 | 0,82 |
| OSRAM Licht DE000LED4000 |
STK | 204.741 | 49.741 | 0 | EUR | 57,000000 | 11.670.237,00 | 2,55 |
| Porsche Vz. DE000PAH0038 |
STK | 45.000 | 45.000 | 0 | EUR | 83,440000 | 3.754.800,00 | 0,82 |
| Serviceware SE Inhaber-Aktien o.N. DE000A2G8X31 |
STK | 187.500 | 0 | 0 | EUR | 17,500000 | 3.281.250,00 | 0,72 |
| Siemens DE0007236101 |
STK | 23.000 | 23.000 | 0 | EUR | 152,680000 | 3.511.640,00 | 0,77 |
| Syzygy DE0005104806 |
STK | 331.211 | 0 | 0 | EUR | 6,340000 | 2.099.877,74 | 0,46 |
| TotalEnergiesl S.E. FR0000120271 |
STK | 100.000 | 0 | 0 | EUR | 44,900000 | 4.490.000,00 | 0,98 |
| Wacker Chemie DE000WCH8881 |
STK | 17.000 | 0 | 0 | EUR | 131,600000 | 2.237.200,00 | 0,49 |
| Canadian Natural Resources CA1363851017 |
STK | 32.000 | 32.000 | 0 | CAD | 53,340000 | 1.178.011,66 | 0,26 |
| Crescent Point Energy Corp. Registered Shares o.N. CA22576C1014 |
STK | 280.000 | 280.000 | 0 | CAD | 6,650000 | 1.285.068,50 | 0,28 |
| dentalcorp Holdings Ltd. Reg. Sub.Vtg. Shares o.N. CA24874B1085 |
STK | 65.000 | 65.000 | 0 | CAD | 16,490000 | 739.742,57 | 0,16 |
| HudBay Minerals CA4436281022 |
STK | 100.000 | 100.000 | 0 | CAD | 9,130000 | 630.111,46 | 0,14 |
| Ivanhoe Mines Ltd. Reg. Shares Class A o.N. CA46579R1047 |
STK | 230.000 | 0 | 0 | CAD | 10,240000 | 1.625.452,91 | 0,35 |
| Lightspeed Commerce Inc. Registered Shares o.N. CA53229C1077 |
STK | 46.000 | 46.000 | 0 | CAD | 53,640000 | 1.702.915,90 | 0,37 |
| Paramount Resources Ltd. Registered Shares Class A o.N. CA6993202069 |
STK | 140.000 | 140.000 | 0 | CAD | 24,280000 | 2.345.974,67 | 0,51 |
| Premium Brands Holdings Corp. CA74061A1084 |
STK | 40.000 | 40.000 | 0 | CAD | 126,360000 | 3.488.319,13 | 0,76 |
| Suncor Energy Inc. CA8672241079 |
STK | 80.000 | 80.000 | 0 | CAD | 31,490000 | 1.738.638,32 | 0,38 |
| Teck Cominco CA8787422044 |
STK | 96.000 | 96.000 | 0 | CAD | 36,230000 | 2.400.414,09 | 0,52 |
| Toromont Industries Ltd. Registered Shares o.N. CA8911021050 |
STK | 30.000 | 30.000 | 0 | CAD | 113,380000 | 2.347.493,01 | 0,51 |
| West Fraser Timber Co. Ltd. Registered Shares o.N. CA9528451052 |
STK | 33.000 | 33.000 | 0 | CAD | 121,660000 | 2.770.820,25 | 0,60 |
| Asmallworld AG Namens-Aktien SF 1 CH0404880129 |
STK | 405.994 | 0 | 0 | CHF | 3,060000 | 1.199.808,43 | 0,26 |
| Vodafone Group GB00BH4HKS39 |
STK | 2.400.000 | 2.400.000 | 0 | GBP | 1,123800 | 3.213.152,25 | 0,70 |
| Canon JP3242800005 |
STK | 107.000 | 107.000 | 0 | JPY | 2.801,000000 | 2.296.957,39 | 0,50 |
| Keisei Electric Railway JP3278600006 |
STK | 192.000 | 40.000 | 0 | JPY | 3.110,000000 | 4.576.333,54 | 1,00 |
| Smart Eye AB Aktier o.N. SE0009268279 |
STK | 93.000 | 93.000 | 0 | SEK | 196,600000 | 1.783.246,04 | 0,39 |
| Agnico-Eagle Mines CA0084741085 |
STK | 130.000 | 80.000 | 0 | USD | 52,600000 | 6.035.038,17 | 1,32 |
| AT & T US00206R1023 |
STK | 160.000 | 160.000 | 0 | USD | 24,780000 | 3.499.227,75 | 0,76 |
| Canadian National Railway Co. CA1363751027 |
STK | 23.000 | 23.000 | 0 | USD | 121,740000 | 2.471.223,69 | 0,54 |
| Chegg Inc. US1630921096 |
STK | 130.000 | 105.000 | 15.000 | USD | 30,520000 | 3.501.698,95 | 0,76 |
| Darden Restaurants US2371941053 |
STK | 28.000 | 28.000 | 0 | USD | 149,330000 | 3.690.251,97 | 0,81 |
| Emerson Electric US2910111044 |
STK | 51.000 | 20.000 | 39.000 | USD | 92,660000 | 4.170.742,69 | 0,91 |
| GFL Environmental Inc. Registered Shs (Sub.Vtg) o.N. CA36168Q1046 |
STK | 74.000 | 74.000 | 0 | USD | 37,520000 | 2.450.447,91 | 0,53 |
| Hubbell Inc. Registered Shares DL -,01 US4435106079 |
STK | 6.200 | 6.200 | 0 | USD | 207,440000 | 1.135.102,60 | 0,25 |
| KBR US48242W1062 |
STK | 90.000 | 15.000 | 0 | USD | 46,990000 | 3.732.491,95 | 0,81 |
| Quanta Services US74762E1029 |
STK | 49.000 | 0 | 0 | USD | 112,830000 | 4.879.458,10 | 1,07 |
| QuantumScape Corp. Reg. Shares Cl.A DL -,0001 US74767V1098 |
STK | 50.000 | 50.000 | 0 | USD | 23,150000 | 1.021.578,92 | 0,22 |
| Restaurant Brands Intl Inc. Registered Shares o.N. CA76131D1033 |
STK | 44.000 | 44.000 | 0 | USD | 60,470000 | 2.348.245,89 | 0,51 |
| Rockwell Automation Inc. US7739031091 |
STK | 12.000 | 12.000 | 18.500 | USD | 346,840000 | 3.673.341,86 | 0,80 |
| Ryder System US7835491082 |
STK | 48.000 | 48.000 | 0 | USD | 81,560000 | 3.455.169,67 | 0,75 |
| Sempra Energy Registered Shares o.N. US8168511090 |
STK | 48.000 | 0 | 0 | USD | 131,770000 | 5.582.242,62 | 1,22 |
| Valero Energy US91913Y1001 |
STK | 66.000 | 66.000 | 0 | USD | 74,280000 | 4.326.799,35 | 0,94 |
| Verizon US92343V1044 |
STK | 80.000 | 80.000 | 0 | USD | 52,250000 | 3.689.157,58 | 0,81 |
| VMware Inc. US9285634021 |
STK | 44.031 | 22.031 | 0 | USD | 117,260000 | 4.556.793,66 | 0,99 |
| Walt Disney Co., The US2546871060 |
STK | 18.000 | 18.000 | 0 | USD | 155,930000 | 2.477.154,58 | 0,54 |
| Verzinsliche Wertpapiere | ||||||||
| 4,250000000% Constellium SE EO-Notes 2017(17/26) Reg.S XS1713568811 |
EUR | 32.249 | 2.500 | 0 | % | 101,115000 | 32.608.576,35 | 7,12 |
| 6,000000000% Inside Secure SA EO-Obl. Conv. 2017(22) FR0013265527 |
STK | 350.000 | 0 | 0 | % | 3,582225 | 1.253.778,75 | 0,27 |
| 3,125000000% SoftBank Group Corp. EO-Notes 2017(17/25) XS1684385161 |
EUR | 9.800 | 0 | 1.500 | % | 100,398000 | 9.839.004,00 | 2,15 |
| 4,000000000% SoftBank Group Corp. EO-Notes 2017(17/29) XS1684385591 |
EUR | 12.500 | 0 | 14.500 | % | 97,149500 | 12.143.687,50 | 2,65 |
| 9,500000000% Welbilt Inc. DL-Notes 2016(16/24) US563568AB08 |
USD | 24.895 | 0 | 0 | % | 101,002105 | 22.191.848,59 | 4,84 |
| Summe der börsengehandelten Wertpapiere | EUR | 268.785.829,46 | 58,64 | |||||
| An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | ||||||||
| Aktien | ||||||||
| ALBA DE0006209901 |
STK | 41.625 | 1.059 | 42.115 | EUR | 46,200000 | 1.923.075,00 | 0,42 |
| Aritzia Inc. Subord. Voting Shares o.N. CA04045U1021 |
STK | 108.000 | 113.000 | 5.000 | CAD | 52,200000 | 3.890.817,49 | 0,85 |
| Enerplus Corp. Registered Shares o.N. CA2927661025 |
STK | 150.000 | 150.000 | 0 | CAD | 13,200000 | 1.366.506,78 | 0,30 |
| Interfor Corp. Registered Shares o.N. CA45868C1095 |
STK | 130.000 | 130.000 | 0 | CAD | 40,280000 | 3.613.927,33 | 0,79 |
| Topaz Energy Corp. Registered Shares o.N. CA89055A2039 |
STK | 145.000 | 145.000 | 0 | CAD | 17,740000 | 1.775.285,55 | 0,39 |
| Whitecap Resources Inc. Registered Shares o.N. CA96467A2002 |
STK | 385.000 | 385.000 | 0 | CAD | 7,410000 | 1.968.908,52 | 0,43 |
| Alphabet Inc. Cl. A US02079K3059 |
STK | 2.300 | 2.300 | 1.800 | USD | 2.924,010000 | 5.935.504,17 | 1,30 |
| Amazon.com Inc. US0231351067 |
STK | 1.150 | 1.150 | 0 | USD | 3.372,890000 | 3.423.347,16 | 0,75 |
| Apple Inc. US0378331005 |
STK | 23.000 | 73.000 | 50.000 | USD | 178,200000 | 3.617.316,09 | 0,79 |
| McDermott International Ltd. Registered Shares DL 1 BMG5924V1063 |
STK | 48.849 | 0 | 0 | USD | 0,400000 | 17.245,13 | 0,00 |
| Microsoft Corp. US5949181045 |
STK | 20.000 | 37.500 | 38.500 | USD | 339,320000 | 5.989.497,37 | 1,31 |
| Kabel Deutschland Holding DE000KD88880 |
STK | 159.351 | 0 | 0 | EUR | 106,000000 | 16.891.206,00 | 3,69 |
| McKesson Europe DE000CLS1001 |
STK | 282.414 | 13.414 | 0 | EUR | 24,000000 | 6.777.936,00 | 1,48 |
| Seeing Machines Ltd. AU0000XINAJ0 |
STK | 22.750.000,00 | 0 | 0 | GBP | 0,100800 | 2.731.951,39 | 0,60 |
| Verzinsliche Wertpapiere | ||||||||
| 7,000000000% Cheniere Corpus Chr. Hldgs LLC DL-Notes 17/24 US16412XAD75 |
USD | 3.500 | 0 | 0 | % | 110,736500 | 3.420.658,84 | 0,75 |
| 5,875000000% Constellium SE DL-Notes 2017(17/26) 144A US210383AG04 |
USD | 152 | 0 | 98 | % | 101,814500 | 136.585,36 | 0,03 |
| 7,100000000% Dell Computer Corp. DL-Debentures 1998(98/28) US247025AE93 |
USD | 6.800 | 0 | 0 | % | 125,192500 | 7.513.428,36 | 1,64 |
| 5,875000000% Macy’s Retail Holdings LLC DL-Notes 2021(21/29) 144A US55617LAP76 |
USD | 1.115 | 0 | 0 | % | 107,000000 | 1.052.954,42 | 0,23 |
| 5,500000000% Sirius XM Radio Inc. DL-Notes 19/29 US82967NBC11 |
USD | 7.500 | 0 | 0 | % | 108,375000 | 7.173.668,42 | 1,57 |
| 4,750000000% T-Mobile USA Inc. DL-Notes 2018(18/28) US87264AAV70 |
USD | 14.300 | 0 | 0 | % | 106,113 | 13392311,9 | 2,92 |
| 2,875000000% T-Mobile USA Inc. DL-Notes 2021(21/31) US87264ABT16 |
USD | 3.500 | 0 | 0 | % | 99,324500 | 3.068.141,30 | 0,67 |
| 4,500000000% paragon AG Inh.-Schuldv.v.2017(2020/2022) DE000A2GSB86 |
EUR | 3.500 | 0 | 0 | % | 52,275000 | 1.829.625,00 | 0,40 |
| Summe der an organisierten Märkten zugelassenen oder in diese einbezogenen Wertpapiere | EUR | 97.509.897,58 | 21,31 | |||||
| Nicht notierte Wertpapiere | ||||||||
| Aktien | ||||||||
| HWA AG Inhaber-Aktien o.N. DE000A0LR4P1 |
STK | 215.728 | 50.000 | 0 | EUR | 8,200000 | 1.768.969,60 | 0,39 |
| NanoRepro DE0006577109 |
STK | 389.161 | 389.161 | 0 | EUR | 7,490000 | 2.914.815,89 | 0,64 |
| Pulsion Medical Systems SE DE0005487904 |
STK | 12.746 | 1.825 | 0 | EUR | 19,400000 | 247.272,40 | 0,05 |
| Verzinsliche Wertpapiere | ||||||||
| 3,500000000% MBT SYSTEMS CV 21/27 CH1118223390 |
EUR | 4.000 | 4.000 | 0 | % | 99,236500 | 3.969.460,00 | 0,87 |
| 5,000000000% TUI AG Wandelanl.v.2021(2026/2028) DE000A3E5KG2 |
EUR | 2.800 | 0 | 0 | % | 97,965000 | 2.743.020,00 | 0,60 |
| 3,750000000% Constellium SE DL-Notes 2021(21/29) 144A US21039CAB00 |
USD | 4.400 | 0 | 0 | % | 98,943500 | 3.842.296,46 | 0,84 |
| 3,500000000% T-Mobile USA Inc. DL-Notes 2021(26/31) US87264ABW45 |
USD | 6.300 | 0 | 0 | % | 104,448500 | 5.807.559,68 | 1,27 |
| Summe der nicht notierten Wertpapiere | EUR | 21.293.394,03 | 4,66 | |||||
| Investmentanteile | ||||||||
| KVG-eigene Investmentanteile | ||||||||
| TBF ATTILA GLOBAL OPPORTUNITY Inhaber-Anteile EUR F DE000A2PR0D9 |
ANT | 2.432 | 261 | 0 | EUR | 8.803,850000 | 21.410.963,20 | 4,67 |
| TBF GLOBAL VALUE Inhaber-Anteile EUR F DE000A2PRZ88 |
ANT | 410 | 0 | 83 | EUR | 13.869,350000 | 5.686.433,50 | 1,24 |
| TBF SMART POWER Inhaber-Anteile EUR F DE000A2PR0B3 |
ANT | 624 | 0 | 0 | EUR | 15.172,760000 | 9.467.802,24 | 2,07 |
| TBF JAPAN Inhaber-Anteile JPY F DE000A2PR0C1 |
ANT | 13 | 13 | 0 | JPY | 1.271.383,310000 | 126.670,62 | 0,03 |
| TBF GLOBAL TECHNOLOGY Inhaber-Anteile USD (F) DE000A2PR0A5 |
ANT | 690 | 0 | 410 | USD | 14.354,970000 | 8.741.828,96 | 1,91 |
| Summe der Investmentanteile | EUR | 45.433.698,52 | 9,92 | |||||
| Summe Wertpapiervermögen | EUR | 433.022.819,59 | 94,53 | |||||
| Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) |
||||||||
| Aktienindex-Derivate | ||||||||
| Forderungen/ Verbindlichkeiten | ||||||||
| Aktienindex-Terminkontrakte | ||||||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -51.332,69 | -0,02 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -198 | -472.496,62 | -0,11 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -72.227,62 | -0,02 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -93.563,83 | -0,02 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -212.976,04 | -0,05 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -27 | -168.295,75 | -0,04 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -233.363,49 | -0,05 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -191.132,34 | -0,04 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -170.744,89 | -0,04 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -335.300,74 | -0,07 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -212.976,04 | -0,05 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -313.457,04 | -0,07 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -90 | -699.682,27 | -0,15 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -245.013,46 | -0,05 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -266.857,16 | -0,06 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -224.626,01 | -0,05 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -237.004,10 | -0,05 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -335.300,74 | -0,07 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -195.600,37 | -0,04 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -196.957,33 | -0,04 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -176.569,88 | -0,04 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -154.726,18 | -0,03 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -134.338,73 | -0,03 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -106.670,05 | -0,02 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -84.826,35 | -0,02 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -64.438,90 | -0,01 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -16.382,77 | 0,00 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -36.770,22 | -0,01 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -33 | -58.613,92 | -0,01 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -30 | 4.964,48 | 0,00 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -30 | 30.117,82 | 0,01 | ||||
| E-Mini S&P 500 18.03.2022 XCME |
USD | Anzahl -30 | 16.879,22 | 0,00 | ||||
| Summe der Aktienindex-Derivate | EUR | -5.710.284,01 | -1,25 | |||||
| Devisen-Derivate | ||||||||
| Forderungen/ Verbindlichkeiten | ||||||||
| Devisenterminkontrakte (Verkauf) | ||||||||
| Offene Positionen | ||||||||
| CAD/EUR 1,40 Mio. OTC |
-8.720,96 | 0,00 | ||||||
| CAD/EUR 24,53 Mio. OTC |
86.566,33 | 0,02 | ||||||
| GBP/EUR 4,42 Mio. OTC |
-73.025,43 | -0,02 | ||||||
| USD/EUR 145,38 Mio. OTC |
-2.836.698,09 | -0,62 | ||||||
| JPY/EUR 509,00 Mio. OTC |
-29.252,36 | -0,01 | ||||||
| CAD/EUR 1,40 Mio. OTC |
6.506,36 | 0,00 | ||||||
| CAD/EUR 4,90 Mio. OTC |
21.799,18 | 0,00 | ||||||
| CAD/EUR 2,20 Mio. OTC |
7.942,70 | 0,00 | ||||||
| USD/EUR 1,10 Mio. OTC |
-22.022,60 | 0,00 | ||||||
| GBP/EUR 0,60 Mio. OTC |
-14.337,14 | 0,00 | ||||||
| CAD/EUR 3,50 Mio. OTC |
11.130,14 | 0,00 | ||||||
| CAD/EUR 2,50 Mio. OTC |
20.665,13 | 0,00 | ||||||
| USD/EUR 5,80 Mio. OTC |
-24.132,78 | -0,01 | ||||||
| CAD/EUR 0,99 Mio. OTC |
-3.128,86 | 0,00 | ||||||
| JPY/EUR 88,00 Mio. OTC |
11.609,21 | 0,00 | ||||||
| CAD/EUR 1,80 Mio. OTC |
2.039,08 | 0,00 | ||||||
| JPY/EUR 319,00 Mio. OTC |
42.915,39 | 0,01 | ||||||
| CAD/EUR 2,00 Mio. OTC |
-13.237,32 | 0,00 | ||||||
| CAD/EUR 2,50 Mio. OTC |
-10.086,41 | 0,00 | ||||||
| Geschlossene Positionen | ||||||||
| AUD/EUR 1,27 Mio. OTC |
2.935,80 | 0,00 | ||||||
| GBP/EUR 7,86 Mio. OTC |
-6.432,50 | 0,00 | ||||||
| USD/EUR 8,20 Mio. OTC |
11.426,93 | 0,00 | ||||||
| JPY/EUR 555,00 Mio. OTC |
-101.339,95 | -0,02 | ||||||
| Devisenterminkontrakte (Kauf) | ||||||||
| Offene Positionen | ||||||||
| CHF/EUR 2,86 Mio. OTC |
91.722,65 | 0,02 | ||||||
| CHF/EUR 7,39 Mio. OTC |
236.672,63 | 0,05 | ||||||
| CHF/EUR 0,19 Mio. OTC |
387,39 | 0,00 | ||||||
| Geschlossene Positionen | ||||||||
| CHF/EUR 0,11 Mio. OTC |
2.197,25 | 0,00 | ||||||
| CHF/EUR 0,21 Mio. OTC |
4.239,40 | 0,00 | ||||||
| Summe der Devisen-Derivate | EUR | -2.581.658,83 | -0,56 | |||||
| Bankguthaben | ||||||||
| EUR – Guthaben bei: | ||||||||
| Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | EUR | 24.497.813,43 | 24.497.813,43 | 5,35 | ||||
| Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen: | ||||||||
| Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | NOK | 735.191,05 | 73.678,62 | 0,02 | ||||
| Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | SEK | 47.496,98 | 4.632,45 | 0,00 | ||||
| Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | DKK | 2.333,50 | 313,80 | 0,00 | ||||
| Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen: | ||||||||
| Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | CHF | 15.823,50 | 15.281,76 | 0,00 | ||||
| Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | AUD | 672,60 | 430,70 | 0,00 | ||||
| Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | USD | 7.201.082,37 | 6.355.485,08 | 1,39 | ||||
| Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | CAD | 0,12 | 0,08 | 0,00 | ||||
| Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | GBP | 9.980,86 | 11.890,47 | 0,00 | ||||
| Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | JPY | 1.460.904,00 | 11.196,38 | 0,00 | ||||
| Summe der Bankguthaben | EUR | 30.970.722,77 | 6,76 | |||||
| Sonstige Vermögensgegenstände | ||||||||
| Zinsansprüche | EUR | 2.461.797,18 | 2.461.797,18 | 0,54 | ||||
| Dividendenansprüche | EUR | 298.754,67 | 298.754,67 | 0,07 | ||||
| Summe sonstige Vermögensgegenstände | EUR | 2.760.551,85 | 0,61 | |||||
| Sonstige Verbindlichkeiten 1) | EUR | -404.897,38 | EUR | -404.897,38 | -0,09 | |||
| Fondsvermögen | EUR | 458.057.253,99 | 100 2) | |||||
| TBF SPECIAL INCOME CHF I | ||||||||
| Anteilwert | CHF | 92,34 | ||||||
| Umlaufende Anteile | STK | 82.729 | ||||||
| TBF SPECIAL INCOME CHF R | ||||||||
| Anteilwert | CHF | 114,51 | ||||||
| Umlaufende Anteile | STK | 24.870 | ||||||
| TBF SPECIAL INCOME EUR I | ||||||||
| Anteilwert | EUR | 121,05 | ||||||
| Umlaufende Anteile | STK | 2.484.500 | ||||||
| TBF SPECIAL INCOME EUR R | ||||||||
| Anteilwert | EUR | 119,25 | ||||||
| Umlaufende Anteile | STK | 1.234.252 | ||||||
1) noch nicht abgeführte Prüfungskosten, Verwahrstellenvergütung, Verwaltungsvergütung, Veröffentlichungskosten
2) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 16,88 %. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 1.076.316.538,18 EUR.
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet.
Devisenkurse (in Mengennotiz)
| per 30.12.2021 | |||
| Australischer Dollar | AUD | 1,561650 | = 1 Euro (EUR) |
| Kanadischer Dollar | CAD | 1,448950 | = 1 Euro (EUR) |
| Schweizer Franken | CHF | 1,035450 | = 1 Euro (EUR) |
| Dänische Krone | DKK | 7,436350 | = 1 Euro (EUR) |
| Britisches Pfund | GBP | 0,839400 | = 1 Euro (EUR) |
| Japanischer Yen | JPY | 130,480000 | = 1 Euro (EUR) |
| Norwegische Krone | NOK | 9,978350 | = 1 Euro (EUR) |
| Schwedische Krone | SEK | 10,253100 | = 1 Euro (EUR) |
| US-Dollar | USD | 1,133050 | = 1 Euro (EUR) |
Marktschlüssel
| b) Terminbörsen | |
| XCME | CHICAGO MERCANTILE EXCHANGE |
| c) OTC | Over-the-Counter |
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen
Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)
| Gattungsbezeichnung | ISIN | Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Käufe/ Zugänge |
Verkäufe/ Abgänge |
Volumen in 1.000 |
| Börsengehandelte Wertpapiere | |||||
| Aktien | |||||
| a2 Milk Co. Ltd., The Registered Shares o.N. | NZATME0002S8 | STK | – | 900.000 | |
| Woodside Petroleum | AU000000WPL2 | STK | 50.000 | 50.000 | |
| Largo Resources Ltd. | CA5171036026 | STK | – | 126.263 | |
| AENA S.A. Acciones Port. EO 10 | ES0105046009 | STK | – | 20.000 | |
| Allianz | DE0008404005 | STK | 12.000 | 12.000 | |
| BASF | DE000BASF111 | STK | 22.000 | 22.000 | |
| Covestro AG Inhaber-Aktien o.N. | DE0006062144 | STK | – | 55.000 | |
| Daimler AG | DE0007100000 | STK | – | 20.000 | |
| Deutsche Telekom | DE0005557508 | STK | – | 435.000 | |
| Fraport | DE0005773303 | STK | 19.000 | 76.000 | |
| HeidelbergCement | DE0006047004 | STK | 20.000 | 20.000 | |
| Hella | DE000A13SX22 | STK | 40.600 | 40.600 | |
| Hochtief | DE0006070006 | STK | 30.000 | 30.000 | |
| Infineon Technologies AG | DE0006231004 | STK | 75.000 | 75.000 | |
| Deutsche Lufthansa | DE0008232125 | STK | 55.000 | 55.000 | |
| Nokia | FI0009000681 | STK | 420.000 | 1.100.000 | |
| ProSiebenSat.1 Media | DE000PSM7770 | STK | – | 195.000 | |
| Prysmian | IT0004176001 | STK | – | 142.000 | |
| ThyssenKrupp | DE0007500001 | STK | – | 300.000 | |
| TUI | DE000TUAG000 | STK | 142.858 | 777.858 | |
| Ubisoft Entertainment | FR0000054470 | STK | 35.000 | 35.000 | |
| Verimatrix SA | FR0010291245 | STK | – | 266.506 | |
| Volkswagen Vorzugsaktien | DE0007664039 | STK | – | 18.000 | |
| WCM Beteil.u.Grundbesitz AG | DE000A1X3X33 | STK | – | 1.540.448 | |
| Astrazeneca | GB0009895292 | STK | 27.000 | 27.000 | |
| BP PLC | GB0007980591 | STK | – | 1.203.000 | |
| GlaxoSmithKline | GB0009252882 | STK | 70.000 | 295.000 | |
| Reckitt Benckiser Group | GB00B24CGK77 | STK | – | 55.000 | |
| Rio Tinto | GB0007188757 | STK | 65.500 | 65.500 | |
| Anta Sports Products Ltd. | KYG040111059 | STK | 50.000 | 50.000 | |
| Li Ning Co. | KYG5496K1242 | STK | 100.000 | 100.000 | |
| Tencent Holdings Ltd. | KYG875721634 | STK | 55.000 | 55.000 | |
| Hitachi | JP3788600009 | STK | – | 60.000 | |
| Nippon Telegraph and Telephone | JP3735400008 | STK | – | 165.000 | |
| Telenor | NO0010063308 | STK | 180.000 | 180.000 | |
| Telefonaktiebolaget L.M. Ericsson | SE0000108656 | STK | 210.000 | 210.000 | |
| Essity AB Namn-Aktier B | SE0009922164 | STK | – | 100.000 | |
| AbbVie Inc. | US00287Y1091 | STK | 26.000 | 26.000 | |
| Atlas Corp. Registered Shares DL -,01 | MHY0436Q1098 | STK | 140.000 | 140.000 | |
| Bristol-Myers Squibb | US1101221083 | STK | 45.000 | 45.000 | |
| Caesars Entertainment Inc. Registered Shares DL -,01 | US12769G1004 | STK | – | 42.000 | |
| Carter’s | US1462291097 | STK | 18.000 | 18.000 | |
| Coca-Cola Co., The | US1912161007 | STK | – | 88.000 | |
| Constellium SE Actions au Port. EO -,02 | FR0013467479 | STK | – | 200.400 | |
| Dell Technologies Inc. Registered Shares C DL -,01 | US24703L2025 | STK | 5.000 | 50.000 | |
| Johnson & Johnson | US4781601046 | STK | – | 33.000 | |
| Keurig Dr Pepper Inc. Registered Shares DL -,01 | US49271V1008 | STK | – | 152.750 | |
| Kimberly-Clark | US4943681035 | STK | – | 35.000 | |
| Marriott International Inc. | US5719032022 | STK | – | 25.000 | |
| Merck & Co. | US58933Y1055 | STK | 40.000 | 40.000 | |
| MP Materials Corp. Registered Shs Cl.A DL -,0001 | US5533681012 | STK | 30.000 | 30.000 | |
| Newmont Goldcorp Corp. | US6516391066 | STK | 90.000 | 140.000 | |
| Pfizer | US7170811035 | STK | 75.000 | 75.000 | |
| Snap Inc. Registered Shares A DL -,00001 | US83304A1060 | STK | 30.000 | 70.000 | |
| Starbucks | US8552441094 | STK | 20.000 | 20.000 | |
| Veoneer Inc. | US92336X1090 | STK | 118.000 | 118.000 | |
| ViacomCBS Cl. B | US92556H2067 | STK | – | 165.000 | |
| Verzinsliche Wertpapiere | |||||
| 4,750000000% SoftBank Group Corp. DL-Notes 2017(17/24) | XS1684384511 | USD | – | 200 | |
| Sonstige Beteiligungswertpapiere | |||||
| Roche Holding AG Inhaber-Genußscheine o.N. | CH0012032048 | STK | – | 8.000 | |
| An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | |||||
| Aktien | |||||
| i:FAO | DE0006224520 | STK | – | 65.000 | |
| TLG IMMOBILIEN AG Inhaber-Aktien o.N. | DE000A12B8Z4 | STK | 267.904 | 267.904 | |
| Tungsten Corp. | GB00B7Z0Q502 | STK | – | 1.095.766 | |
| Activision Blizzard Inc. | US00507V1098 | STK | 17.000 | 17.000 | |
| Adobe Systems Inc. | US00724F1012 | STK | 3.700 | 3.700 | |
| Booking Holdings Inc. Registered Shares DL-,008 | US09857L1089 | STK | – | 2.000 | |
| Check Point Software Techs | IL0010824113 | STK | – | 40.000 | |
| eBay | US2786421030 | STK | 5.000 | 45.000 | |
| Global Payments | US37940X1028 | STK | 12.000 | 12.000 | |
| Kraft Heinz Co., The Registered Shares DL -,01 | US5007541064 | STK | 90.000 | 90.000 | |
| Meta Platforms Inc. Reg.Shares Cl.A DL-,000006 | US30303M1027 | STK | 9.800 | 17.300 | |
| PayPal Holdings Inc. | US70450Y1038 | STK | 4.400 | 17.400 | |
| Qualcomm | US7475251036 | STK | 11.000 | 11.000 | |
| Take-Two Interactive Softw. | US8740541094 | STK | 14.000 | 14.000 | |
| Zoom Video Communications Inc. Registered Shs Cl.A DL -,001 | US98980L1017 | STK | 6.000 | 6.000 | |
| Zynga Inc. Registered Shares DL -,01 | US98986T1088 | STK | 200.000 | 200.000 | |
| Verzinsliche Wertpapiere | |||||
| 4,150000000% Campbell Soup Co. DL-Notes 18/28 | US134429BG35 | USD | – | 2.500 | |
| 4,063000000% Ford Motor Credit Co. LLC DL-Notes 2019(24) | US345397ZX44 | USD | – | 3.200 | |
| 5,375000000% Sirius XM Radio Inc. DL-Notes 2016(16/26) Reg.S | USU82764AK45 | USD | – | 7.000 | |
| 4,625000000% Sirius XM Radio Inc. DL-Notes 2019(19/24) 144A | US82967NBE76 | USD | – | 3.800 | |
| Andere Wertpapiere | |||||
| TUI AG Inhaber-Bezugsrechte | DE000TUAG1D6 | STK | 300.002 | 300.002 | |
| Nicht notierte Wertpapiere | |||||
| Aktien | |||||
| TLG IMMOBILIEN AG z.Verkauf eing.Inhaber-Aktien | DE000A3MQBZ8 | STK | 267.904 | 267.904 | |
| Verzinsliche Wertpapiere | |||||
| 8,100000000% Dell Intern. LLC/EMC Corp. DL-Notes 2016(16/36) | US24703TAJ51 | USD | – | 1.600 | |
| Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) |
|||||
| Terminkontrakte | |||||
| Aktienindex-Terminkontrakte | |||||
| Verkaufte Kontrakte: | |||||
| Basiswert: Nikkei 225 Stock Average Index (JPY) | JPY | 20.398,71 | |||
| Basiswert: DAX Index | EUR | 135.351,11 | |||
| Basiswerte: S&P 500 Index, Nasdaq-100 Index | USD | 2.266.719,72 | |||
| Devisenterminkontrakte (Kauf) | |||||
| Verkauf von Devisen auf Termin: | |||||
| GBP/EUR | EUR | 24.818,56 | |||
| JPY/EUR | EUR | 10.258,73 | |||
| USD/EUR | EUR | 214.218,02 | |||
| AUD/EUR | EUR | 4.637,39 | |||
| CAD/EUR | EUR | 17.750,18 | |||
| Devisenterminkontrakte (Verkauf) | |||||
| Kauf von Devisen auf Termin: | |||||
| CHF/EUR | EUR | 10.417,12 | |||
Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV
Angaben nach der Derivateverordnung
| Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure | EUR | 276.089.015,16 |
Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Sondervermögen
Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte
Donner & Reuschel AG
Morgan Stanley Europe SE
| Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) | 94,53 |
| Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) | -1,81 |
Sonstige Angaben
TBF SPECIAL INCOME CHF I
| Anteilwert | CHF | 92,34 |
| Umlaufende Anteile | STK | 82.729 |
TBF SPECIAL INCOME CHF R
| Anteilwert | CHF | 114,51 |
| Umlaufende Anteile | STK | 24.870 |
TBF SPECIAL INCOME EUR I
| Anteilwert | EUR | 121,05 |
| Umlaufende Anteile | STK | 2.484.500 |
TBF SPECIAL INCOME EUR R
| Anteilwert | EUR | 119,25 |
| Umlaufende Anteile | STK | 1.234.252 |
| TBF SPECIAL INCOME CHF I | TBF SPECIAL INCOME CHF R | TBF SPECIAL INCOME EUR I | TBF SPECIAL INCOME EUR R | |
| Währung | CHF | CHF | EUR | EUR |
| Verwaltungsvergütung | 0,56%p.a. | 1,16%p.a. | 0,56%p.a. | 1,16%p.a. |
| Ausgabeaufschlag | 0,00% | 5,00% | 0,00% | 5,00% |
| Ertragsverwendung | Ausschüttung | Ausschüttung | Ausschüttung | Ausschüttung |
| Mindestanlagevolumen | – | CHF 100,00 | EUR 100.000,00 | EUR 100,00 |
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
Der Anteilwert wird durch die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH ermittelt. Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum Handel zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Tagesschlusskursen des betroffenen Börsentages gem. § 27 KARBV. Investmentanteile werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt.
Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt (§ 28 KARBV).
Die bezogenen Kurse werden täglich durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft auf Vollständigkeit und Plausibilität geprüft.
Bankguthaben und Festgelder werden mit dem Nominalbetrag und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung der sonstigen Vermögensgegenstände erfolgt zu ihrem Markt- bzw. Nominalbetrag.
An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen
Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütung und Aufwandserstattungen.
Die KVG gewährt für die Anteilklasse TBF SPECIAL INCOME CHF I keine sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.
Die KVG gewährt für die Anteilklasse TBF SPECIAL INCOME CHF R sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.
Die KVG gewährt für die Anteilklasse TBF SPECIAL INCOME EUR I sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.
Die KVG gewährt für die Anteilklasse TBF SPECIAL INCOME EUR R sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.
Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile
Die Verwaltungsvergütung für KVG- und Gruppeneigene Investmentanteile beträgt:
| TBF ATTILA GLOBAL OPPORTUNITY Inhaber-Anteile EUR F | 0,1000 % |
| TBF GLOBAL VALUE Inhaber-Anteile EUR F | 0,1000 % |
| TBF SMART POWER Inhaber-Anteile EUR F | 0,1000 % |
| TBF JAPAN Inhaber-Anteile JPY F | 0,1000 % |
| TBF GLOBAL TECHNOLOGY Inhaber-Anteile USD (F) | 0,1000 % |
Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet.
Beschreibung, wie die Vergütungen und ggf. sonstige Zuwendungen berechnet wurden
Die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH unterliegt den für Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung ihres Vergütungssystems. Die Ausgestaltung des Vergütungssystems hat die Gesellschaft in einer internen Richtlinie über die Vergütungspolitik und Vergütungspraxis geregelt. Ziel ist es, ein Vergütungssystem sicherzustellen, das Fehlanreize zur Eingehung übermäßiger Risiken verhindert. Das Vergütungssystem der HANSAINVEST wird unter Einbeziehung des Risikomanagements und der Compliance Beauftragten mindestens jährlich auf seine Angemessenheit und die Einhaltung der rechtlichen Vorgaben überprüft. Eine Erörterung des Vergütungssystems mit dem Aufsichtsrat findet ebenfalls jährlich statt.
Die Vergütung der Mitarbeiter richtet sich grundsätzlich nach dem Manteltarifvertrag für das Versicherungswesen. Je nach Tätigkeit und Verantwortung erfolgt die Vergütung gemäß der entsprechenden Tarifgruppe. Die Ausgestaltung und Vergütungshöhen der Tarifgruppen werden zwischen Arbeitgeber- und Arbeitnehmerverbänden bzw. der Konzernmutter und den Betriebsräten verhandelt, die HANSAINVEST hat hierauf keinen Einfluss. Nur mit wenigen Mitarbeitern inkl. der leitenden Angestellten sind finanzielle Anreizsysteme für variable Vergütungen und Tantiemen vereinbart. Der Anteil der variablen Vergütung darf dabei maximal 30% der Gesamtvergütung ausmachen. Ein Anreiz, ein unverhältnismäßig großes Risiko für die Gesellschaft einzugehen, resultiert aus der variablen Vergütung nicht.
Die Vergütung für die Geschäftsführer der HANSAINVEST erfolgt auf einzelvertraglicher Basis. Sie setzt sich zusammen aus einer monatlichen festen Vergütung und einer jährlichen Tantieme. Die Höhe der Tantieme wird im gesamten Aufsichtsrat erörtert und festgelegt und orientiert sich nicht am Erfolg der einzelnen Fonds.
Derzeit sind nur die Geschäftsführung als Risikoträger der Gesellschaft eingestuft. Die Gesellschaft überprüft die Vergütungssysteme jährlich. Die Vergütungspolitik der HANSAINVEST erfüllt die Anforderungen des § 37 KAGB, als auch die Leitlinien für solide Vergütungspolitiken unter Berücksichtigung der AIFMD (ESMA/2013/232).
Ergebnisse der jährlichen Überprüfung der Vergütungspolitik
Im Rahmen der internen jährlichen Überprüfung der Einhaltung der Vergütungspolitik ergaben sich keine Anhaltspunkte dafür, dass die Ausgestaltung von fixen und / oder variablen Vergütungen sich nicht an den Regelungen der Richtlinie über die Vergütungspolitik und Vergütungspraxis orientieren.
Angaben zu wesentlichen Änderungen der festgelegten Vergütungspolitik
Keine Änderung im Berichtszeitraum
Kommentar hinterlassen