HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH
Hamburg
Halbjahresbericht für das Sondervermögen gemäß der OGAW-Richtlinie Werte & Sicherheit – Nachhaltiger Stiftungsfonds
Sehr geehrte Anlegerin,
sehr geehrter Anleger,
der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des OGAW-Fonds
Werte & Sicherheit – Nachhaltiger Stiftungsfonds
in der Zeit vom 01. Juli 2021 bis 31. Dezember 2021.
In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von – 0,06 % in der Klasse P und von + 0,21 % in der Klasse SBA.
Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende Dezember darstellte. Wenn Sie darüber hinaus einen aktuellen Einblick in den Fonds bekommen und unsere Einschätzung der Märkte kennenlernen möchten, besuchen Sie unseren Internetauftritt: Unter www.hansainvest.de veröffentlichen wir regelmäßig einen Kommentar des Fondsmanagements. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben
mit herzlichen Grüßen
Ihre
Hamburg, im Februar 2022
HANSAINVEST-Geschäftsführung
Dr. Jörg W. Stotz
Nicholas Brinckmann
Ludger Wibbeke
Vermögensübersicht zum 31.12.2021
| Fondsvermögen: | EUR | 6.568.868,79 | (6.310.980,81) |
| Umlaufende Anteile: | (P)-Klasse | 21.231 | (21.776) |
| (SBA)-Klasse | 48.749 | (44.609) |
Vermögensaufteilung in TEUR/%
| Kurswert in Fondswährung |
% des Fonds- vermögens |
% des Fondsvermögens per 30.06.2021 |
|
| I. Vermögensgegenstände | |||
| 1. Aktien | 4.133 | 62,90 | (58,12) |
| 2. Anleihen | 1.729 | 26,32 | (30,87) |
| 3. Zertifikate | 102 | 1,56 | (1,51) |
| 4. Sonstige Wertpapiere | 521 | 7,93 | (7,26) |
| 5. Derivate | -117 | -1,78 | (0,04) |
| 6. Bankguthaben | 201 | 3,06 | (1,68) |
| 7. Sonstige Vermögensgegenstände | 29 | 0,44 | (0,79) |
| II. Verbindlichkeiten | -29 | -0,43 | (-0,27) |
| III. Fondsvermögen | 6.569 | 100,00 |
Vermögensaufstellung zum 31.12.2021
| Gattungsbezeichnung ISIN Markt |
Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Bestand 31.12.2021 |
Käufe/ Zugänge |
Verkäufe/ Abgänge |
Kurs | Kurswert in EUR |
% des Fonds- vermögens |
|
| im Berichtszeitraum | ||||||||
| Börsengehandelte Wertpapiere | ||||||||
| Aktien | ||||||||
| Allianz DE0008404005 |
STK | 1.395 | 0 | 0 | EUR | 208,100000 | 290.299,50 | 4,41 |
| Eiffage FR0000130452 |
STK | 2.000 | 0 | 0 | EUR | 90,320000 | 180.640,00 | 2,74 |
| Gerresheimer DE000A0LD6E6 |
STK | 1.371 | 0 | 0 | EUR | 84,400000 | 115.712,40 | 1,75 |
| Hannover Rück SE DE0008402215 |
STK | 1.270 | 0 | 0 | EUR | 167,550000 | 212.788,50 | 3,24 |
| KONE FI0009013403 |
STK | 2.500 | 2.500 | 0 | EUR | 63,280000 | 158.200,00 | 2,41 |
| LEG Immobilien DE000LEG1110 |
STK | 2.000 | 0 | 0 | EUR | 122,350000 | 244.700,00 | 3,73 |
| NN Group NL0010773842 |
STK | 6.000 | 0 | 0 | EUR | 48,000000 | 288.000,00 | 4,38 |
| Red Electrica Corporacion ES0173093024 |
STK | 8.600 | 0 | 0 | EUR | 19,010000 | 163.486,00 | 2,49 |
| UnipolSai IT0004827447 |
STK | 75.000 | 0 | 0 | EUR | 2,478000 | 185.850,00 | 2,83 |
| UPM Kymmene Corp. FI0009005987 |
STK | 4.000 | 0 | 0 | EUR | 33,420000 | 133.680,00 | 2,04 |
| IA Financial Corporation Inc. CA45075E1043 |
STK | 2.000 | 2.000 | 0 | CAD | 72,440000 | 99.714,37 | 1,52 |
| Adecco Group AG CH0012138605 |
STK | 2.500 | 0 | 0 | CHF | 46,610000 | 112.394,50 | 1,71 |
| Helvetia Holding AG Namens-Aktien SF 0,02 CH0466642201 |
STK | 2.000 | 0 | 0 | CHF | 107,900000 | 208.150,47 | 3,17 |
| Swiss Life CH0014852781 |
STK | 400 | 0 | 230 | CHF | 562,800000 | 217.140,10 | 3,31 |
| Dali Foods Group Co. Ltd. Registered Shares HD -,01 KYG2743Y1061 |
STK | 380.000 | 0 | 0 | HKD | 4,180000 | 179.504,57 | 2,73 |
| Hengan Internat. Grp KYG4402L1510 |
STK | 37.000 | 0 | 0 | HKD | 41,150000 | 172.062,88 | 2,62 |
| Shimao Property Holdings KYG810431042 |
STK | 80.000 | 0 | 0 | HKD | 5,210000 | 47.102,43 | 0,72 |
| NKSJ Holdings JP3165000005 |
STK | 6.000 | 0 | 0 | JPY | 4.865,000000 | 223.703,87 | 3,41 |
| T & D JP3539220008 |
STK | 18.000 | 0 | 0 | JPY | 1.476,000000 | 203.609,61 | 3,10 |
| Tokio Marine Holdings JP3910660004 |
STK | 2.500 | 0 | 0 | JPY | 6.403,000000 | 122.676,94 | 1,87 |
| Orkla NO0003733800 |
STK | 15.000 | 0 | 0 | NOK | 88,280000 | 132.897,77 | 2,02 |
| First Horizon National US3205171057 |
STK | 16.000 | 16.000 | 0 | USD | 16,450000 | 231.914,71 | 3,53 |
| Verzinsliche Wertpapiere | ||||||||
| 3,500000000% DIC Asset AG Inh.-Schuldv v.2018(2021/2023) DE000A2NBZG9 |
EUR | 292 | 0 | 0 | % | 102,594000 | 299.574,48 | 4,56 |
| Summe der börsengehandelten Wertpapiere | EUR | 4.223.803,10 | 64,29 | |||||
| An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere | ||||||||
| Aktien | ||||||||
| Great-West Lifeco Inc. Registered Shares o.N. CA39138C1068 |
STK | 8.000 | 8.000 | 0 | CAD | 37,780000 | 208.018,17 | 3,17 |
| Verzinsliche Wertpapiere | ||||||||
| 4,250000000% Commerzbank AG EO-FLR-Nachr.Anl.v.21(27/unb.) DE000CZ45WA7 |
EUR | 200 | 200 | 0 | % | 99,462000 | 198.924,00 | 3,03 |
| 2,900000000% Landesbank Baden-Württemberg Aktien-Anl 20(22) GXI DE000LB2Q2L2 |
EUR | 100 | 0 | 0 | % | 100,240000 | 100.240,00 | 1,53 |
| 1,600000000% Deutsche Bahn Finance GmbH Sub.-FLR-Nts.v.19(29/unb.) XS2010039548 |
EUR | 200 | 0 | 0 | % | 100,218500 | 200.437,00 | 3,05 |
| 4,000000000% Otto (GmbH & Co KG) Sub.-FLR-Nts.v.18(25/unb.) XS1853998182 |
EUR | 291 | 0 | 0 | % | 108,330000 | 315.240,30 | 4,80 |
| Zertifikate | ||||||||
| Xetra-Gold DE000A0S9GB0 |
STK | 2.000 | 0 | 0 | EUR | 51,105000 | 102.210,00 | 1,56 |
| Summe der an organisierten Märkten zugelassenen oder in diese einbezogenen Wertpapiere | EUR | 1.125.069,47 | 17,14 | |||||
| Nicht notierte Wertpapiere | ||||||||
| Verzinsliche Wertpapiere | ||||||||
| 6,500000000% Nordex SE Senior Notes v.18(18/23)Reg.S XS1713474168 |
EUR | 300 | 0 | 0 | % | 101,193500 | 303.580,50 | 4,62 |
| 3,000000000% ZF Europe Finance B.V. EO-Notes 2019(19/29) XS2010039894 |
EUR | 300 | 0 | 0 | % | 103,582500 | 310.747,50 | 4,73 |
| Summe der nicht notierten Wertpapiere | EUR | 614.328,00 | 9,35 | |||||
| Investmentanteile | ||||||||
| KVG-eigene Investmentanteile | ||||||||
| Sustainable Small.Comp.ESG Fd. Inhaber-Anteile I DE000A2QDRX0 |
ANT | 4.000 | 0 | 0 | EUR | 130,250000 | 521.000,00 | 7,93 |
| Summe der Investmentanteile | EUR | 521.000,00 | 7,93 | |||||
| Summe Wertpapiervermögen | EUR | 6.484.200,57 | 98,71 | |||||
| Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) |
||||||||
| Aktienindex-Derivate | ||||||||
| Forderungen/Verbindlichkeiten | ||||||||
| Aktienindex-Terminkontrakte | ||||||||
| DAX Future 18.03.2022 XEUR |
EUR | Anzahl -12 | -117.175,00 | -1,78 | ||||
| Summe der Aktienindex-Derivate | EUR | -117.175,00 | -1,78 | |||||
| Bankguthaben | ||||||||
| EUR – Guthaben bei: | ||||||||
| Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | EUR | 156.038,68 | 156.038,68 | 2,37 | ||||
| Bank: Norddeutsche Landesbank -GZ- | EUR | 574,90 | 574,90 | 0,01 | ||||
| Bank: UniCredit Bank AG | EUR | 536,89 | 536,89 | 0,01 | ||||
| Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen: | ||||||||
| Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | CHF | 18.966,96 | 18.294,63 | 0,28 | ||||
| Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | HKD | 133.538,63 | 15.091,16 | 0,23 | ||||
| Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | USD | 1.679,66 | 1.480,01 | 0,02 | ||||
| Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG | JPY | 1.214.383,00 | 9.306,69 | 0,14 | ||||
| Summe der Bankguthaben | EUR | 201.322,96 | 3,06 | |||||
| Sonstige Vermögensgegenstände | ||||||||
| Zinsansprüche | EUR | 25.247,14 | 25.247,14 | 0,38 | ||||
| Dividendenansprüche | EUR | 3.773,58 | 3.773,58 | 0,06 | ||||
| Summe sonstige Vermögensgegenstände | EUR | 29.020,72 | 0,44 | |||||
| Sonstige Verbindlichkeiten 1) | EUR | -28.500,46 | EUR | -28.500,46 | -0,43 | |||
| Fondsvermögen | EUR | 6.568.868,79 | 100 2) | |||||
| Werte & Sicherheit – Nachhaltiger Stiftungsf.(P) | ||||||||
| Anteilwert | EUR | 93,00 | ||||||
| Umlaufende Anteile | STK | 21.231 | ||||||
| Werte & Sicherheit – Nachhaltiger Stiftungsf.(SBA) | ||||||||
| Anteilwert | EUR | 94,24 | ||||||
| Umlaufende Anteile | STK | 48.749 | ||||||
1) noch nicht abgeführte Zinsen laufendes Konto, Verwahrstellenvergütung, Verwaltungsvergütung, Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten
2) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.
Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 76,72 %. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt 41.269.528,36 EUR.
Wertpapierkurse bzw. Marktsätze
Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet.
Devisenkurse (in Mengennotiz)
| per 30.12.2021 | |||
| Kanadischer Dollar | CAD | 1,452950 | = 1 Euro (EUR) |
| Schweizer Franken | CHF | 1,036750 | = 1 Euro (EUR) |
| Hongkong-Dollar | HKD | 8,848800 | = 1 Euro (EUR) |
| Japanischer Yen | JPY | 130,485000 | = 1 Euro (EUR) |
| Norwegische Krone | NOK | 9,964050 | = 1 Euro (EUR) |
| US-Dollar | USD | 1,134900 | = 1 Euro (EUR) |
Marktschlüssel
b) Terminbörsen
| XEUR | EUREX DEUTSCHLAND |
Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen
Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag)
| Gattungsbezeichnung | ISIN | Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in 1.000 |
Käufe/ Zugänge |
Verkäufe/ Abgänge |
Volumen in 1.000 |
| Börsengehandelte Wertpapiere | |||||
| Aktien | |||||
| Agile Property Holdings | KYG011981035 | STK | – | 160.000 | |
| Verzinsliche Wertpapiere | |||||
| 2,625000000% K+S Aktiengesellschaft Anleihe v.17/23 | XS1591416679 | EUR | – | 300 | |
| 1,125000000% Schaeffler AG MTN v. 19/22 | DE000A2YB699 | EUR | – | 100 | |
| Investmentanteile | |||||
| Gruppenfremde Investmentanteile | |||||
| MUL-LYX.DAILY LevDAX UCITS ETF | LU0252634307 | ANT | 1.100 | 1.100 | |
| Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) |
|||||
| Terminkontrakte | |||||
| Aktienindex-Terminkontrakte | |||||
| Verkaufte Kontrakte: | |||||
| Basiswert: DAX Index | EUR | 15.950,32 | |||
| Zinsterminkontrakte | |||||
| Verkaufte Kontrakte: | |||||
| Basiswert: Bundesrep.Deutschland Euro-BUND synth. Anleihe | EUR | 9.431,51 | |||
Anhang gem. § 7 Nr. 9 KARBV
Angaben nach der Derivateverordnung
| Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure | EUR | 4.749.900,00 |
Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Sondervermögen
Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte
Donner & Reuschel AG
| Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) | 98,71 |
| Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) | -1,78 |
Sonstige Angaben
Werte & Sicherheit – Nachhaltiger Stiftungsf.(P)
| Anteilwert | EUR | 93,00 |
| Umlaufende Anteile | STK | 21.231 |
Werte & Sicherheit – Nachhaltiger Stiftungsf.(SBA)
| Anteilwert | EUR | 94,24 |
| Umlaufende Anteile | STK | 48.749 |
| Werte & Sicherheit – Nachhaltiger Stiftungsf.(P) | Werte & Sicherheit – Nachhaltiger Stiftungsf.(SBA) | |
| Währung | EUR | EUR |
| Verwaltungsvergütung | 1,82% p.a. | 1,22% p.a. |
| Ausgabeaufschlag | 5,00% | 0,00% |
| Ertragsverwendung | ausschüttend | ausschüttend |
| Mindestanlagevolumen | – | EUR 100.000 |
Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände
Der Anteilwert wird durch die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH ermittelt. Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum Handel zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. § 27 KARBV. Investmentanteile werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt.
Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt (§ 28 KARBV).
Die bezogenen Kurse werden täglich durch die Kapitalverwaltungsgesellschaft auf Vollständigkeit und Plausibilität geprüft.
Bankguthaben und Festgelder werden mit dem Nominalbetrag und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung der sonstigen Vermögensgegenstände erfolgt zu ihrem Markt- bzw. Nominalbetrag.
An die Verwaltungsgesellschaft oder Dritte gezahlte Pauschalvergütungen
Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütung und Aufwandserstattungen.
Die KVG gewährt für die Anteilklasse Werte & Sicherheit – Nachhaltiger Stiftungsf.(P) sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.
Die KVG gewährt für die Anteilklasse Werte & Sicherheit – Nachhaltiger Stiftungsf.(SBA) keine sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung.
Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile
Die Verwaltungsvergütung für KVG- und Gruppeneigene Investmentanteile beträgt:
| Sustainable Small.Comp.ESG Fd. Inhaber-Anteile I | 1,6400 % |
Die Verwaltungsvergütung für Gruppenfremde Investmentanteile beträgt:
| MUL-LYX.DAILY LevDAX UCITS ETF | 0,4000 % |
Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet.
Beschreibung, wie die Vergütungen und ggf. sonstige Zuwendungen berechnet wurden
Die HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH unterliegt den für Kapitalverwaltungsgesellschaften geltenden aufsichtsrechtlichen Vorgaben im Hinblick auf die Gestaltung ihres Vergütungssystems. Die Ausgestaltung des Vergütungssystems hat die Gesellschaft in einer internen Richtlinie über die Vergütungspolitik und Vergütungspraxis geregelt. Ziel ist es, ein Vergütungssystem sicherzustellen, das Fehlanreize zur Eingehung übermäßiger Risiken verhindert. Das Vergütungssystem der HANSAINVEST wird unter Einbeziehung des Risikomanagements und der Compliance Beauftragten mindestens jährlich auf seine Angemessenheit und die Einhaltung der rechtlichen Vorgaben überprüft. Eine Erörterung des Vergütungssystems mit dem Aufsichtsrat findet ebenfalls jährlich statt.
Die Vergütung der Mitarbeiter richtet sich grundsätzlich nach dem Manteltarifvertrag für das Versicherungswesen. Je nach Tätigkeit und Verantwortung erfolgt die Vergütung gemäß der entsprechenden Tarifgruppe. Die Ausgestaltung und Vergütungshöhen der Tarifgruppen werden zwischen Arbeitgeber- und Arbeitnehmerverbänden bzw. der Konzernmutter und den Betriebsräten verhandelt, die HANSAINVEST hat hierauf keinen Einfluss. Nur mit wenigen Mitarbeitern inkl. der leitenden Angestellten sind finanzielle Anreizsysteme für variable Vergütungen und Tantiemen vereinbart. Der Anteil der variablen Vergütung darf dabei maximal 30% der Gesamtvergütung ausmachen. Ein Anreiz, ein unverhältnismäßig großes Risiko für die Gesellschaft einzugehen, resultiert aus der variablen Vergütung nicht.
Die Vergütung für die Geschäftsführer der HANSAINVEST erfolgt auf einzelvertraglicher Basis. Sie setzt sich zusammen aus einer monatlichen festen Vergütung und einer jährlichen Tantieme. Die Höhe der Tantieme wird im gesamten Aufsichtsrat erörtert und festgelegt und orientiert sich nicht am Erfolg der einzelnen Fonds.
Derzeit sind nur die Geschäftsführung als Risikoträger der Gesellschaft eingestuft. Die Gesellschaft überprüft die Vergütungssysteme jährlich. Die Vergütungspolitik der HANSAINVEST erfüllt die Anforderungen des § 37 KAGB, als auch die Leitlinien für solide Vergütungspolitiken unter Berücksichtigung der AIFMD (ESMA/2013/232).
Ergebnisse der jährlichen Überprüfung der Vergütungspolitik
Im Rahmen der internen jährlichen Überprüfung der Einhaltung der Vergütungspolitik ergaben sich keine Anhaltspunkte dafür, dass die Ausgestaltung von fixen und / oder variablen Vergütungen sich nicht an den Regelungen der Richtlinie über die Vergütungspolitik und Vergütungspraxis orientieren.
Angaben zu wesentlichen Änderungen der festgelegten Vergütungspolitik
Keine Änderung im Berichtszeitraum
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