In den letzten Wochen haben wir mit einigen Vermittlern von Investmentfonds diskutiert, vor allem über den Zweitmarktverkauf von Fondsanteilen.
Vielen der Vermittler war wohl bisher nicht bewusst, dass sie sich hier rechtlich auf sehr dünnem Eis bewegen, wenn das Unternehmen keine BaFin-Erlaubnis zum Verkauf der Zweitmarktanteile besitzt.
Jeder Vermittler eines solchen Zweitmarktfondsanteils steht natürlich in der Haftung gegenüber seinem Kunden, wenn er es versäumt haben sollte, sich selber zu vergewissern, dass das Unternehmen im Besitz der BaFin-Erlaubnis für den Verkauf des Zweitmarktfondsanteils ist.
Theoretisch kann eine Gesellschaft bei einem Zweitmarktfonds durchaus wesentlich interessantere Provisionen an die Vermittler bezahlen als im Erstmarkt.
Auch das könnte dann möglicherweise den einen oder anderen Vermittler dazu bewegt haben, bei seiner gesetzlichen Sorgfaltspflicht ein wenig oberflächlich gehandelt zu haben.
Natürlich kann auch eine BaFin sehr genau prüfen, ob ein Fondsanteil im Erstmarkt oder im Zweitmarkt verkauft wurde an einen Anleger.
Wir gehen auch davon aus, dass die BaFin sicherlich Verdachtsmomenten nachgehen wird, wenn sie Hinweise darauf hat, dass hier eigentlich genehmigungspflichtige Geschäfte unerlaubt abgewickelt werden.
Zusammenfassend können wir eigentlich nur jedem Vermittler den Rat geben, keine Vermittlungen von Zweitmarktanteilen von Fonds für Unternehmen vorzunehmen, die eben nicht über solch eine Erlaubnis verfügen.
Fragen Sie doch bei der BaFin einmal an, ob zum Beispiel das Unternehmen VC Exclusiv GmbH über solch eine Erlaubnis verfügt.
| Amtsgericht München Aktenzeichen: HRB 166730 | Bekannt gemacht am: 14.03.2007 09:57 Uhr |
| Die in ( ) gesetzten Angaben der Geschäftsanschrift und des Geschäftszweiges erfolgen ohne Gewähr. | |
| Neueintragungen | |
| 07.03.2007 | |
| VC Exclusiv Management GmbH, München (Bavariaring 17, 80336 München). Gesellschaft mit beschränkter Haftung. Gesellschaftsvertrag vom 22.11.2006. Gegenstand des Unternehmens: Errichtung, Erwerb und Verwaltung von geschlossenen Fonds in der Rechtsform von Personen- und Kapitalgesellschaften, insbesondere durch Übernahme der Stellung als persönlich haftende Gesellschafterin in Kommanditgesellschaften als geschlossene Fonds. Ferner Erwerb, Verwaltung und Veräußerung von Beteiligungen an anderen Unternehmen. Die Gesellschaft übt keine Tätigkeiten aus, die unter das Kreditwesengesetz fallen. Stammkapital: 25.000,00 EUR. Ist nur ein Geschäftsführer bestellt, so vertritt er die Gesellschaft allein. Sind mehrere Geschäftsführer bestellt, so wird die Gesellschaft durch die Geschäftsführer gemeinsam vertreten. Geschäftsführer: Häßler, Marco, Weinbergen-Bollstedt, *23.04.1973, einzelvertretungsberechtigt; mit der Befugnis, im Namen der Gesellschaft mit sich im eigenen Namen oder als Vertreter eines Dritten Rechtsgeschäfte abzuschließen. | |
| Amtsgericht München Aktenzeichen: HRB 183435 | Bekannt gemacht am: 13.01.2010 12:00 Uhr |
| In ( ) gesetzte Angaben der Anschrift und des Geschäftszweiges erfolgen ohne Gewähr. | |
| Neueintragungen | |
| 12.01.2010 | |
| VC Exclusiv Holding GmbH, Pullach i. Isartal, Landkreis München, Münchener Straße 52, 82049 Pullach i. Isartal.Gesellschaft mit beschränkter Haftung. Gesellschaftsvertrag vom 22.11.2006, zuletzt geändert am 23.07.2007. Die Gesellschafterversammlung vom 22.12.2009 hat die Änderung des § 1 (Sitz, bisher Augsburg, Amtsgericht Augsburg, HRB 22900) der Satzung beschlossen. Geschäftsanschrift: Münchener Straße 52, 82049 Pullach i. Isartal. Gegenstand des Unternehmens: Erwerb und Halten von Beteiligungen von Unternehmen, deren Geschäftsgegenstand in der Erbringung von Dienst- und Beratungsleistungen im Bereich der Fondsstrukturierung, insbesondere für die Anbieter von geschlossenen Fonds, besteht. Finanzdienstleistungen im Sinne des Kreditwesengesetzes und Vermittlung von Kapitalanlagen jeder Art sind nicht Geschäftsgegenstand der Gesellschaft. Stammkapital: 25.000,00 EUR. Ist nur ein Geschäftsführer bestellt, so vertritt er die Gesellschaft allein. Sind mehrere Geschäftsführer bestellt, so wird die Gesellschaft durch zwei Geschäftsführer oder durch einen Geschäftsführer gemeinsam mit einem Prokuristen vertreten. Geschäftsführer: Dr. Hallweger, Matthias, Augsburg, *07.06.1968, einzelvertretungsberechtigt; mit der Befugnis, im Namen der Gesellschaft mit sich im eigenen Namen oder als Vertreter eines Dritten Rechtsgeschäfte abzuschließen. | |
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