BaFin
BaFin verhängt 40.000 Euro Geldbußen gegen VR Payment GmbH wegen Mängeln in der Geldwäscheprävention
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegen die VR Payment GmbH Geldbußen in Höhe von insgesamt 40.000 Euro festgesetzt. Diese Maßnahme folgt auf...
Bundesamt für Justiz verhängt Ordnungsgeld gegen ROY Asset Holding SE wegen Verstoßes gegen Rechnungslegungspflicht
Am 27. Mai 2024 hat das Bundesamt für Justiz (BfJ) ein Ordnungsgeld in Höhe von 50.000 Euro gegen die ROY Asset Holding SE...
BaFin warnt vor Angeboten auf der Website capital-ventures.co
Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten von Capital Ventures. Es besteht der Verdacht, dass die Betreiber der Website capital-ventures.co ohne die erforderliche Erlaubnis...
BaFin prüft: Fehlender Verkaufsprospekt bei Profitwallet – Angebot in Deutschland
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat Anhaltspunkte dafür, dass die Pavagenis S.L. aus Marbella, Spanien, vertreten durch den Geschäftsführer Walter Jörns Bühner, über...
BaFin übernimmt Veröffentlichungen für The Social Chain AG wegen Unterlassung von Stimmrechtsmitteilungen
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 15. Juli 2024 vier Veröffentlichungen für die The Social Chain AG durchgeführt. Dies geschah, da The...
BaFin ordnet Mängelbeseitigung bei Solaris SE in Geldwäscheprävention und Risikomanagement an
Die Finanzaufsicht BaFin hat der Solaris SE die Beseitigung festgestellter Mängel angeordnet. Mehrere Prüfungen ergaben Defizite in der Geldwäscheprävention, im Meldewesen, im Auslagerungsmanagement...
BaFin warnt vor Identitätsmissbrauch durch angebliche AIX Investment Group in sozialen Medien
Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der AIX Investment Group in sozialen Medien. Diese bislang unbekannten Anbieter betreiben ohne Erlaubnis Bankgeschäfte und Finanzdienstleistungen,...
BaFin warnt vor Vintage Group: Ermittlungen wegen angeblicher Northvolt-Aktienangebote
Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor den Angeboten der Vintage Group. Diese Gesellschaft bietet unerlaubt Finanz- und Wertpapierdienstleistungen an, ohne eine Erlaubnis nach dem...
BaFin ordnet sofortige Einstellung des Finanztransfergeschäfts der Rataj Consult GmbH an
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 23. April 2024 der Rataj Consult GmbH, vormals Global Consult GmbH, mit Sitz in Berlin, die...
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