BaFin

85 Beiträge
BAFIN

BaFin verwarnt Geschäftsleiter

Die Finanzaufsicht BaFin hat zwei Geschäftsleiter eines Kreditinstituts verwarnt. Grund waren Mängel in der Geschäftsorganisation. Die Bescheide sind bestandskräftig. Zum Hintergrund Kreditinstitute müssen...

BAFIN

BaFin erweitert erneut Info-Seite zu DORA

Unter www.bafin.de/dora finden beaufsichtigte Unternehmen seit Oktober 2023 Wissenswertes rund um die EU-Verordnung DORA. Die Finanzaufsicht BaFin hat diese Seite nun mit weiteren...

BAFIN

Anordnung der BaFin: Société Générale S.A. Niederlassung Frankfurt muss einen wesentlichen Mangel bei der Geldwäscheprävention beseitigen

Die Finanzaufsicht BaFin hat am 18. Januar 2024 angeordnet, dass die Société Générale S.A. Niederlassung Frankfurt ihre Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verbessert....

BAFIN

QuantumIPOAdvisors: BaFin ermittelt wegen des Angebots angeblicher Ampere-Aktien

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der QunatumIPOAdvisors. Die Gesellschaft bietet Finanz- und Wertpapierdienstleistungen an. Dazu hat sie hat keine Erlaubnis nach dem...

BAFIN

aix-trader.com: BaFin ermittelt gegen Betreiber der Website

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der AIX Traider. Nach ihren Erkenntnissen bietet das Unternehmen auf seiner Website aix-trader.com ohne Erlaubnis Finanzdienstleistungen an....

Allgemeines

Drei Rundschreiben für bessere Abwicklungsfähigkeit

Die Finanzaufsicht BaFin hat drei Rundschreiben veröffentlicht, um die Abwicklungsfähigkeit von Instituten und gruppenangehörigen Unternehmen zu verbessern. Das Rundschreiben MaStrukturelle Abwicklungsinstrumente ist neu...

BAFIN

defindo.co: BaFin warnt vor Angeboten der Defindo

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten der Defindo. Nach ihren Erkenntnissen bietet das Unternehmen auf seiner Website defindo.co ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen...

BAFIN

BaFin warnt vor Website eatradingcenter.top

Die Finanzaufsicht BaFin warnt vor Angeboten auf der Website eatradingcenter.top. Nach Erkenntnissen der Aufsicht bietet der Betreiber dort ohne Erlaubnis Finanz- und Wertpapierdienstleistungen...

Interviews

Interview mit Rechtsanwalt Sascha Borowski zur Insolvenz der Co.net Verbrauchergenossenschaft eG

Interviewer: Guten Tag, Herr Borowski, und vielen Dank, dass Sie sich die Zeit für dieses Gespräch genommen haben. Wir möchten heute über die...

Kategorien