BaFin: Geldwäscheprävention
BaFin konsultiert besonderen Teil der Auslegungs- und Anwendungshinweise für Kreditinstitute Der besondere Teil der Auslegungs- und Anwendungshinweise zu § 51 Absatz 8 Geldwäschegesetz...
Der unbekannte Betreiber der Internetseite finanzexp.de ist kein nach § 32 KWG zugelassenes Institut
Die BaFin weist darauf hin, dass sie dem bisher unbekannten Betreiber der Internetseite www.finanzexp.de mit angeblicher Geschäftsanschrift in Berlin keine Erlaubnis nach §...
Warnung vor Klonfirma: ICM Asset Management
Die Finanzmarktaufsicht (FMA) Liechtenstein weist darauf hin, dass die „ICM AG“ als Betreiberin der Internetseite www[dot]i-c-m[dot]li[dot]dcapex[dot]com, welche unter dem Namen „ICM Asset Management“...
FMA veröffentlicht die Aufsichts- und Prüfschwerpunkte 2021 und präsentiert die Publikation „Fakten, Trends und Strategien 2021“
Die Österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) hat heute ihre Prüfschwerpunkte für das Jahr 2021 veröffentlicht. „In unserer mittelfristigen Risikoanalyse 2021 – 2025 haben wir jene...
Northern Data AG: BaFin setzt Geldbuße fest
Die BaFin hat am 7. Dezember 2020 eine Geldbuße in Höhe von 34.000 Euro gegen die Northern Data AG festgesetzt. Der Sanktion lag...
Pulse Markets Ltd./Handelsplattform pulstrade.com: BaFin untersagt den unerlaubt erbrachten Eigenhandel
Die BaFin hat mit Bescheid vom 06. November 2020 bzw. 23. November 2020 gegenüber der Pulse Markets Ltd., Mauritius, Betreiberin der Handelsplattform pulstrade.com...
Prämiensparverträge: BaFin ruft Sparer zu Überprüfung auf
Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) empfiehlt Verbrauchern, ihre Prämiensparverträge sorgfältig zu überprüfen. Viele ältere Verträge enthalten Zinsanpassungsklauseln, mit denen Kreditinstitute die zugesicherte Verzinsung...
FINMA: WBF Sanktionsliste gegenüber Venezuela geändert
Das Eidgenössische Departement für Wirtschaft, Bildung und Forschung WBF hat eine Änderung des Anhangs 1 der Verordnung vom 28. März 2018 über Massnahmen...
EZB befürchtet Spillover-Effekte aus der Realwirtschaft auf kleine Banken
Die Europäische Zentralbank wirft in ihrem Supervision Newsletter vom 18. November einen Blick darauf, wie die rund 2.000 weniger bedeutenden Institute unter nationaler...
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