Theinvestor.ch AG – Mutmaßlicher Verstoß gegen § 86 Absatz 1 WpHG

Die RedaktionDienstag, 23.02.20212 Min Lesezeit6

jorono (CC0), Pixabay

Das Unternehmen theinvestor.ch (Schweiz) AG veröffentlicht Anlageempfehlungen auf der Internetseite „Schweizer Börsenbrief“. Der BaFin liegt von dem Unternehmen bislang keine Tätigkeitsanzeige nach § 86 Absatz 1 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) vor.

Zudem hat das Unternehmen bislang keinen Ansprechpartner in Deutschland benannt, über den die BaFin ihre Schreiben zustellen könnte. Einer entsprechenden Aufforderung ist das Unternehmen bislang nicht nachgekommen. Daher konnte die BaFin auch nicht klären, ob das Unternehmen eventuell eine Ausnahmeregelung in Anspruch nehmen kann.

Der „Schweizer Börsenbrief“ enthält neben allgemeinen Kapitalmarktinformationen auch Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen nach Artikel 20 der Europäischen Marktmissbrauchsverordnung (MAR).

Anleger sollten bei der Verwendung von Anlageempfehlungen aus Börsenbriefen ohne Tätigkeitsanzeige Vorsicht walten lassen, da die regulatorischen Anforderungen in Deutschland nicht erfüllt sind.

Die BaFin empfiehlt generell, sich vor Anlageentscheidungen aus mehreren Quellen zu informieren und dabei auf deren Seriosität zu achten. Dies gilt in besonderer Weise bei marktengen Werten. Weitere Informationen zum Thema Anlagestrategie- und Anlageempfehlungen finden Sie auf der Internetseite der BaFin.

Wertpapierdienstleistungsunternehmen, Kapitalverwaltungsgesellschaften, EU-Verwaltungsgesellschaften und Investmentgesellschaften dürfen auf Grund der ihnen jeweils erteilten Erlaubnis Anlageempfehlungen im Sinne der MAR erstellen und veröffentlichen. Alle anderen Personen, die in Ausübung ihres Berufes oder im Rahmen ihrer Geschäftstätigkeit für die Erstellung oder Weitergabe von Anlageempfehlungen oder Anlagestrategieempfehlungen gemäß MAR verantwortlich sind, müssen dies der BaFin vor Tätigkeitsbeginn anzeigen.

Dies gilt auch für im Ausland tätige Analysten, sofern ihre Empfehlungen einen Emittenten mit Sitz im Inland betreffen oder diese sich auf Finanzinstrumente beziehen, die an einem inländischen organisierten Markt, einem inländischen multilateralen Handelssystem oder einem inländischen organisierten Handelssystem gehandelt werden (§ 1 Absatz 2 WpHG). Vor dem Hintergrund der grundgesetzlich geschützten Pressefreiheit gilt dies nicht für Journalisten, die einer vergleichbaren Selbstregulierung mit entsprechenden Sanktionsmechanismen unterliegen.

Theinvestor.ch (Schweiz) AG

Rütistrasse 20
9050 Appenzell

Status:	aktiv
Sitz:	Appenzell
Rechtsform:	Aktiengesellschaft
Kapital:	106’000

Letzte Publ.:	22.06.2020
Gründungsjahr:	2006
Handelsregister:	Appenzell Innerrhoden
UID:	CHE-112.866.484
Register-Nr.:	CH-310.3.001.623-4

Eingetragen am 8. Juli 2019

Zweck der Gesellschaft ist die Erbringung von Marketing- und Vermittlertätigkeiten im Bereich Finanzdienstleistungen, Herausgabe von Finanzinformationen, Wirtschaftsverlag, Ausbildung von privaten und institutionellen Anlegern. Die Gesellschaft kann im In- und Ausland Zweigniederlassungen errichten, sich an anderen Unternehmungen des In- und Auslandes beteiligen, solche erwerben oder errichten, gewerbliche Schutzrechte, Know-how und Grundstücke erwerben, verwerten und veräussern sowie alle Geschäfte eingehen und Verträge abschliessen, die geeignet sind, den Zweck der Gesellschaft zu fördern, oder die direkt oder indirekt damit im Zusammenhang stehen.

Gelöscht am 8. Juli 2019, gültig vom 12.01.2007 – 08.07.2019

Erbringung von Marketing- und Vermittlertätigkeiten im Bereich Finanzdienstleistungen, Herausgabe von Finanzinformationen, Wirtschaftsverlag, Ausbildung von privaten und institutionellen Anlegern. Die Gesellschaft kann im In- und Ausland Zweigniederlassungen errichten, sich an anderen Unternehmungen des In- und Auslandes beteiligen, solche erwerben oder errichten, gewerbliche Schutzrechte, Know-how und Grundstücke erwerben, verwerten und veräussern.

Gelöscht am 12. Januar 2007, gültig vom 11.04.2006 – 12.01.2007

Halten von Beteiligungen, Erbringung von Management-Dienstleistungen sowie Aufbau und Unterstützung im Bereich Marketing und Vertrieb. Die Gesellschaft kann im In- und Ausland Zweigniederlassungen errichten, sich an anderen Unternehmungen des In- und Auslandes beteiligen, solche erwerben oder errichten, gewerbliche Schutzrechte, Know-how und Grundstücke erwerben, verwerten und veräussern.