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Warnung: Smart Trade Group

Hans (CC0), Pixabay
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Die FINMA führt und veröffentlicht eine Warnliste mit Unternehmen, die möglicherweise ohne Bewilligung eine Tätigkeit ausüben, bewilligungspflichtig sind und unter die Aufsicht der FINMA fallen. Informieren Sie sich rechtzeitig.

Verschiedene Tätigkeiten in der Finanzbranche setzen eine Bewilligung der FINMA voraus. Sofern die FINMA Hinweise darauf erhält, dass Anbieter – bewusst oder unbewusst – ohne Bewilligung Tätigkeiten ausüben, für die eine solche erforderlich wäre, leitet sie entsprechende Abklärungen ein. Erhärtet sich der Verdacht, kann die FINMA mit sogenannten Enforcement-Verfahren gegen unerlaubt tätige Anbieter vorgehen und Massnahmen verfügen, die bis hin zu einer Liquidation des Unternehmens führen können.

Die FINMA führt und veröffentlicht eine Warnliste. Bei den Unternehmen und Personen, die auf dieser Liste stehen, hat die FINMA Untersuchungen wegen unerlaubter Tätigkeit eingeleitet, konnte den Verdacht jedoch nicht weiter abklären, da die Unternehmen ihrer Auskunftspflicht gegenüber der FINMA nicht nachgekommen sind oder falsche Angaben gemacht haben.

Des Weiteren kann eine Aufnahme in die Warnliste erfolgen, wenn die Untersuchungen der FINMA eine immanente, erhebliche Gefährdung von Anlegern durch Anbieter vermuten lassen. Ein Eintrag in der Warnliste bedeutet nicht zwangsläufig, dass die vom aufgeführten Unternehmen ausgeübte Aktivität illegal ist.

Indem die FINMA entsprechende Unternehmen in der Warnliste aufführt, weist sie aber darauf hin, dass diese über keine Bewilligung verfügen. Betroffene Unternehmen werden von der Liste gestrichen, sobald die FINMA die notwendigen Abklärungen und allfälligen Anpassungen vornehmen konnte.

Smart Trade Group

Name Smart Trade Group
Sitz
Adresse
Internet www.smart-trade-group.com
Handelsregister (HR) Ohne HR-Eintrag
Bemerkungen Smart Trade Group / www.smart-trade-group.com ist nicht zu verwechseln mit der Smart Trade Overseas SA, Genf, welche im Schweizerischen Handelsregister eingetragen ist (CHE-181.339.230).

Il ne faut pas confondre Smart Trade Group / www.smart-trade-group.com avec Smart Trade Overseas SA, Genève, inscrite au registre du commerce suisse (CHE-181.339.230).

Smart Trade Group / www.smart-trade-group.com non è da confondere con Smart Trade Overseas SA, Ginevra, inscritta nel registro di commercio svizzero (CHE-181.339.230).

Smart Trade Group / www.smart-trade-group.com is not to be confused with the Smart Trade Overseas SA, Geneva, which is registered in the Swiss Commercial Register (CHE-181.339.230).

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